Tóm tắt Thông tư số 128/2009/TT-BTC sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết
Thông tư số 128/2009/TT-BTC được Bộ Tài chính ban hành ngày 23 tháng 06 năm 2009 nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (nay là Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - HNX), ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20 tháng 11 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Đây là văn bản pháp lý quan trọng góp phần hoàn thiện khung pháp lý cho thị trường UPCoM, thúc đẩy tiến trình thu hẹp thị trường tự do và tăng cường tính minh bạch.
- Mục đích và phạm vi điều chỉnh của Thông tư 128/2009/TT-BTC
- Sửa đổi, bổ sung các quy định liên quan đến điều kiện, hồ sơ và thủ tục đăng ký giao dịch của các công ty đại chúng chưa niêm yết trên hệ thống giao dịch UPCoM.
- Hoàn thiện phương thức giao dịch, cơ chế xác định giá và biên độ dao động giá nhằm đảm bảo thị trường hoạt động ổn định, an toàn và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
- Tăng cường trách nhiệm công bố thông tin của các doanh nghiệp đăng ký giao dịch và vai trò giám sát của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
- Các nội dung sửa đổi, bổ sung cốt lõi (Từ Điều 1 đến Điều 4)
- Sửa đổi quy định về hồ sơ đăng ký giao dịch: Đơn giản hóa một số giấy tờ trong hồ sơ đăng ký giao dịch của công ty đại chúng nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp tham gia thị trường, đồng thời vẫn đảm bảo tính chính xác và trung thực của thông tin cung cấp.
- Bổ sung quy định về phương thức giao dịch: Làm rõ quy trình thực hiện các lệnh giao dịch thỏa thuận và giao dịch thông qua hệ thống của các công ty chứng khoán thành viên. Quy định cụ thể về thời gian giao dịch, đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá đối với cổ phiếu và trái phiếu.
- Cơ chế biên độ dao động giá: Điều chỉnh biên độ dao động giá đối với chứng khoán đăng ký giao dịch trong ngày giao dịch đầu tiên và các ngày giao dịch tiếp theo nhằm hạn chế biến động bất thường và đầu cơ trục lợi.
- Nghĩa vụ công bố thông tin: Yêu cầu các công ty đại chúng chưa niêm yết phải thực hiện công bố thông tin định kỳ (báo cáo tài chính năm, nghị quyết Đại hội đồng cổ đông) và công bố thông tin bất thường khi có các sự kiện ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất kinh doanh hoặc giá chứng khoán.
- Hiệu lực thi hành và tổ chức thực hiện
- Thông tư này có hiệu lực thi hành sau 45 ngày kể từ ngày ký ban hành.
- Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán, các công ty chứng khoán thành viên và các công ty đại chúng có trách nhiệm tuân thủ nghiêm túc các quy định sửa đổi, bổ sung tại Thông tư này.
- Mọi quy định trước đây trái với Thông tư này đều bị bãi bỏ.
Lưu ý: Tóm tắt trên dựa trên các quy định pháp lý cốt lõi của Thông tư số 128/2009/TT-BTC nhằm hỗ trợ người dùng tra cứu nhanh chóng và chính xác các điểm thay đổi lớn trong quản lý giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết.
| BỘ TÀI CHÍNH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: 128/2009/TT-BTC | Hà Nội, ngày 23 tháng 6 năm 2009 |
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 được Quốc Hội thông qua ngày 29/06/2006;
Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Bộ Tài chính hướng dẫn sửa đổi, bổ sung một số điểm trong Quy chế Tổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20 tháng 11 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính như sau:
1. Sửa đổi, bổ sung Điều 9 như sau:
“Điều 9. Đăng ký, lưu ký chứng khoán và đăng ký giao dịch
1. Công ty đại chúng phải tiến hành các thủ tục đăng ký, lưu ký chứng khoán với Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTLKCK) theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
2. TTLKCK quy định cụ thể về thủ tục đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết.
3. TTGDCK quy định cụ thể về thủ tục đăng ký giao dịch và hủy bỏ đăng ký giao dịch.”
2. Bổ sung Điều 16a về giao dịch của thành viên sau Điều 16 như sau:
“ Điều 16a. Giao dịch của thành viên
Thành viên có đăng ký nghiệp vụ tự doanh chứng khoán được phép mua và bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch nhằm thực hiện vai trò người tạo lập thị trường. UBCKNN hướng dẫn chi tiết việc thực hiện cơ chế này.”
3. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
|
Nơi nhận: | KT. BỘ TRƯỞNG |
- 1 Decree of Government No.14/2007/ND-CP of January 19, 2007 detailing the implementation of a number of articles of The Law On Securities
- 2 Law No.70/2006/QH11 of June 29, 2006 on securities
- 3 Decree No. 118/2008/ND-CP of November 27, 2008, defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the Ministry of Finance.
- 1 Decision No. 108/2008/QD-BTC of November 20, 2008, issuing regulations on organization and management of trading unlisted public company securities on Ha Noi securities trading centre.
- 2 Circular No. 01/2015/TT-BTC dated January 5, 2015, providing guidance on registration of securities trading of unlisted public companies
- 3 Circular No. 01/2015/TT-BTC dated January 5, 2015, providing guidance on registration of securities trading of unlisted public companies
- 1 Decree No. 118/2008/ND-CP of November 27, 2008, defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the Ministry of Finance.
- 2 Decree of Government No.14/2007/ND-CP of January 19, 2007 detailing the implementation of a number of articles of The Law On Securities
- 3 Law No.70/2006/QH11 of June 29, 2006 on securities