Giới thiệu chung về Công văn số 1044/UBCK-QLPH
Công văn số 1044/UBCK-QLPH do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành là văn bản chỉ đạo quan trọng nhằm hướng dẫn và đôn đốc lộ trình đăng ký, lưu ký chứng khoán đối với các công ty đại chúng chưa niêm yết. Văn bản này đóng vai trò quyết định trong việc đưa hoạt động của các doanh nghiệp đại chúng vào khuôn khổ quản lý tập trung, tăng cường tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Các nội dung trọng tâm của Công văn số 1044/UBCK-QLPH
- Đối tượng áp dụng: Các công ty đại chúng đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất thủ tục đăng ký công ty đại chúng nhưng chưa thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán tập trung.
- Yêu cầu về lộ trình đăng ký và lưu ký: Các doanh nghiệp thuộc đối tượng áp dụng phải chủ động xây dựng và thực hiện kế hoạch đăng ký chứng khoán tập trung tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) theo đúng thời hạn quy định của pháp luật.
- Mục tiêu quản lý: Đưa toàn bộ danh sách cổ đông và số lượng cổ phần phát hành của các công ty đại chúng chưa niêm yết vào hệ thống quản lý tập trung, hạn chế rủi ro thất lạc sổ cổ đông và tranh chấp quyền sở hữu.
- Trách nhiệm của tổ chức phát hành: Doanh nghiệp có nghĩa vụ phối hợp chặt chẽ với VSDC để hoàn thiện hồ sơ, công bố thông tin đầy đủ đến cổ đông về lộ trình thực hiện và thực hiện các nghĩa vụ tài chính liên quan.
Ý nghĩa và tác động của văn bản đối với thị trường
- Tăng cường tính minh bạch: Việc lưu ký tập trung giúp chuẩn hóa thông tin sở hữu cổ phần, tạo điều kiện thuận lợi cho việc chuyển nhượng và thực hiện các quyền liên quan của cổ đông.
- Thúc đẩy tiến trình lên sàn: Đây là bước đệm bắt buộc để các công ty đại chúng chuẩn bị cho việc đăng ký giao dịch trên hệ thống UPCoM hoặc niêm yết chính thức trên các Sở giao dịch chứng khoán.
- Nâng cao hiệu quả giám sát: Giúp cơ quan quản lý nhà nước, cụ thể là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, dễ dàng theo dõi biến động cơ cấu cổ đông và dòng vốn của các doanh nghiệp đại chúng chưa niêm yết.
| BỘ TÀI CHÍNH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: 1044/UBCK-QLPH | Hà Nội, ngày 04 tháng 06 năm 2009 |
Kính gửi: Các công ty đại chúng chưa niêm yết
Căn cứ quy định Điều 25, 52, 53 và 54 Luật Chứng khoán, chứng khoán của các công ty đại chúng phải được đăng ký tập trung tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, và trước khi thực hiện giao dịch, phải lưu ký tập trung tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. Để triển khai thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (gọi tắt là thị trường UPCoM) dự kiến vào cuối tháng 6/2009, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo lộ trình đưa chứng khoán vào đăng ký, lưu ký tập trung như sau:
Giai đoạn 1 (từ 1 - 15/6/2009): 15-20 công ty đại chúng chưa niêm yết đã đăng ký tham gia giai đoạn đầu của thị trường.
Giai đoạn 2 (từ 15/6 – 30/9/2009): Các công ty đại chúng chưa niêm yết có công ty chứng khoán quản lý số cổ đông theo danh sách do các công ty chứng khoán báo cáo UBCKNN và các công ty đại chúng tự nguyện.
Giai đoạn 3 (từ 30/9 – 31/12/2009): Các công ty đại chúng còn lại
Các công ty đại chúng có trách nhiệm thông báo cho TTLKCK kế hoạch (thời gian cụ thể) thực hiện đăng ký, lưu ký tập trung theo lộ trình đã nêu. Sau khi đăng ký, lưu ký tập trung nếu công ty đăng ký niêm yết thì thực hiện theo quy định đối với chứng khoán niêm yết. Trường hợp công ty chưa niêm yết thì việc chuyển nhượng và thanh toán thực hiện theo Điều 32 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo để các công ty đại chúng chưa niêm yết thực hiện.
|
Nơi nhận: | TL. CHỦ TỊCH |