Văn bản pháp luật

Mục lục

TÓM TẮT QUYẾT ĐỊNH 1934/QĐ-KTNN NĂM 2021 VỀ BỘ TIÊU CHÍ VÀ PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC

Quyết định số 1934/QĐ-KTNN được Tổng Kiểm toán nhà nước ban hành ngày 17 tháng 11 năm 2021, quy định chi tiết về Bộ tiêu chí và phương pháp đánh giá mức độ ứng dụng công nghệ thông tin (CNTT) tại các đơn vị trực thuộc Kiểm toán nhà nước (KTNN). Quyết định này chính thức có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/01/2022.

1. Nguyên tắc và Phương pháp Đánh giá, Xếp hạng (Điều 5)

Công tác đánh giá, xếp hạng mức độ ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc KTNN được thực hiện dựa trên các nguyên tắc và phương pháp cụ thể sau:

Nguồn số liệu đánh giá: Được lấy từ báo cáo tự đánh giá của các đơn vị (theo mẫu phiếu quy định) và đối chiếu trực tiếp với số liệu theo dõi của Trung tâm Tin học trong năm. Trong trường hợp cần thiết, Hội đồng đánh giá sẽ tiến hành kiểm tra thực tế tại đơn vị.
Mốc thời gian chốt số liệu: Tính từ ngày 01/11 của năm trước đến hết ngày 30/10 của năm báo cáo, đánh giá.
Cơ cấu điểm tối đa: Tổng điểm đánh giá tối đa cho mỗi đơn vị là 200 điểm, được chia làm hai nhóm tiêu chí chính: Sử dụng phần mềm thương mại (tối đa 40 điểm) và Sử dụng phần mềm nội bộ (tối đa 160 điểm).
Phân loại nhóm đơn vị để đánh giá:
- Khối các đơn vị tham mưu và sự nghiệp: Điểm phần mềm nội bộ tập trung hoàn toàn vào công tác quản lý, điều hành nội bộ (160 điểm).
- Khối các KTNN chuyên ngành và KTNN khu vực: Điểm phần mềm nội bộ được chia làm hai phần: Ứng dụng trong quản lý, điều hành nội bộ (tối đa 75 điểm) và Ứng dụng trong quản lý hoạt động kiểm toán (tối đa 85 điểm).
Nguyên tắc xếp hạng: Xếp hạng theo thứ tự tổng điểm từ cao xuống thấp. Trường hợp các đơn vị bằng điểm nhau, Hội đồng đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN sẽ xem xét và quyết định thứ hạng cuối cùng.
Trường hợp bị điểm 0: Áp dụng đối với từng tiêu chí cụ thể nếu đơn vị cung cấp số liệu, thông tin không đúng thực tế hoặc không xuất trình được tài liệu chứng minh khi có yêu cầu.

2. Hệ thống Tiêu chí Đánh giá Chi tiết (Phụ lục I & Phụ lục II)

Hệ thống tiêu chí chấm điểm được thiết kế chuyên biệt cho từng khối đơn vị nhằm đảm bảo tính sát thực với chức năng, nhiệm vụ:

A. Tiêu chí sử dụng phần mềm thương mại (Áp dụng chung cho cả 2 khối - Tối đa 40 điểm):

Tỷ lệ máy tính cài đặt và cập nhật Hệ điều hành Windows bản quyền (Tối đa 6 điểm).
Tỷ lệ máy tính cài đặt và cập nhật phần mềm văn phòng Office bản quyền (Tối đa 6 điểm).
Tỷ lệ máy tính cài đặt và cập nhật phần mềm diệt Virus bản quyền (Tối đa 8 điểm).
Công chức, viên chức (CCVC) thực hiện sao lưu dữ liệu định kỳ tối thiểu 1 lần/tháng (Tối đa 5 điểm).
CCVC thường xuyên sử dụng thư điện tử của KTNN trong trao đổi công việc (Tối đa 5 điểm).
Sử dụng phần mềm tẩy xóa dữ liệu cá nhân khi bàn giao máy tính hoặc thanh lý thiết bị (Tối đa 5 điểm).
Kịp thời thông báo cho Trung tâm Tin học để thu hồi, thay đổi chứng thư số khi có nhân sự nghỉ hưu, thôi việc hoặc chuyển công tác (Tối đa 5 điểm).

B. Tiêu chí sử dụng phần mềm nội bộ đối với Khối tham mưu và sự nghiệp (Tối đa 160 điểm):

Tỷ lệ văn bản đến được luân chuyển và xử lý trên phần mềm (Tối đa 20 điểm).
Tỷ lệ văn bản đi được phát hành trên phần mềm (Tối đa 20 điểm).
Tỷ lệ văn bản đi sử dụng chữ ký số trên phần mềm (Tối đa 20 điểm).
Tỷ lệ cập nhật Lịch làm việc của đơn vị trên phần mềm hàng tuần (Tối đa 15 điểm).
Tỷ lệ CCVC tự bổ sung, cập nhật kịp thời thông tin cá nhân trên phần mềm theo Quyết định 1327/QĐ-KTNN (Tối đa 20 điểm).
Tỷ lệ CCVC được đơn vị cập nhật biến động thông tin kịp thời trên phần mềm (Tối đa 20 điểm).
Tỷ lệ tham gia đầy đủ, đúng hạn các cuộc khảo sát trực tuyến của KTNN (Tối đa 10 điểm).
Tham gia xây dựng kế hoạch đào tạo hàng năm của KTNN trên phần mềm (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ lớp học được cập nhật đầy đủ, kịp thời thông tin trên phần mềm theo Quyết định 1076/QĐ-KTNN (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ CCVC cài đặt và sử dụng ứng dụng điều hành trên thiết bị di động - App KTNN (Tối đa 20 điểm).

C. Tiêu chí sử dụng phần mềm nội bộ đối với Khối KTNN chuyên ngành và khu vực (Tối đa 160 điểm):

Nhóm 1: Ứng dụng trong quản lý, điều hành nội bộ (Tối đa 75 điểm): Chấm điểm tương tự khối tham mưu nhưng điều chỉnh cơ cấu điểm số: Văn bản đến (10 điểm); Văn bản đi (10 điểm); Chữ ký số (10 điểm); Lịch làm việc (10 điểm); CCVC tự cập nhật thông tin (5 điểm); Đơn vị cập nhật thông tin CCVC (10 điểm); Tham gia khảo sát (5 điểm); Xây dựng kế hoạch đào tạo (5 điểm); Cập nhật thông tin lớp học (5 điểm); Sử dụng App KTNN (5 điểm).

Nhóm 2: Ứng dụng trong quản lý hoạt động kiểm toán (Tối đa 85 điểm):

Tỷ lệ cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời tiến độ trên phần mềm theo Quyết định 1743/QĐ-KTNN (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời nhật ký kiểm toán trên phần mềm theo Quyết định 662/QĐ-KTNN (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả kiểm toán trên phần mềm (Tối đa 15 điểm).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ kết quả thực hiện kiến nghị kiểm toán trên phần mềm (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán có khiếu nại được cập nhật dữ liệu đầy đủ, kịp thời (Tối đa 10 điểm - nếu không phát sinh khiếu nại trong năm thì được tính điểm tối đa).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán có hồ sơ được đánh mã vạch theo Quyết định 04/2020/QĐ-KTNN (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời hồ sơ kiểm toán trên phần mềm theo Quyết định 1320/QĐ-KTNN (Tối đa 10 điểm).
Tỷ lệ cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại được số hóa hồ sơ đầy đủ trên phần mềm (Tối đa 10 điểm - nếu không phát sinh thì được tính điểm tối đa).

3. Quy trình Tổ chức Đánh giá và Công bố Kết quả (Điều 6)

Quy trình đánh giá mức độ ứng dụng CNTT hàng năm được thực hiện chặt chẽ qua 6 bước:

Tự đánh giá: Trước ngày 05 tháng 12 hàng năm, các đơn vị trực thuộc hoàn thành việc tự đánh giá và gửi báo cáo (theo mẫu tại Phụ lục III, IV) về Trung tâm Tin học.
Tổng hợp số liệu: Trung tâm Tin học tổng hợp thông tin, đối chiếu số liệu và lập dự thảo Báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của toàn ngành (theo mẫu tại Phụ lục V).
Thành lập Hội đồng: Trung tâm Tin học trình Lãnh đạo KTNN (thông qua Vụ Tổ chức cán bộ) quyết định thành lập Hội đồng đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN. Hội đồng do Lãnh đạo KTNN làm Chủ tịch, Trung tâm Tin học làm Thường trực, cùng sự tham gia của Văn phòng KTNN, Vụ Tổ chức cán bộ, Vụ Tổng hợp, Vụ Chế độ và Kiểm soát chất lượng kiểm toán, Thanh tra KTNN và các đơn vị liên quan.
Thẩm định báo cáo: Hội đồng đánh giá họp xem xét, thẩm định dự thảo báo cáo và tiến hành kiểm tra thực tế tại các đơn vị nếu thấy cần thiết.
Hoàn thiện báo cáo: Trung tâm Tin học tiếp thu ý kiến đóng góp của Hội đồng, hoàn thiện báo cáo chính thức trình Lãnh đạo KTNN phê duyệt.
Công bố kết quả: Báo cáo đánh giá, xếp hạng ứng dụng CNTT của KTNN được công bố rộng rãi trước ngày 25/12 hàng năm để làm căn cứ bình xét thi đua, khen thưởng.

4. Trách nhiệm của các Đơn vị trong Tổ chức Thực hiện (Điều 7, Điều 8)

Trung tâm Tin học: Chịu trách nhiệm hướng dẫn, đôn đốc, kiểm tra việc thực hiện quyết định; tổng hợp kết quả trình Hội đồng; tham mưu sửa đổi, bổ sung tiêu chí phù hợp thực tiễn; nghiên cứu ứng dụng phần mềm vào chính công tác đánh giá, xếp hạng để tối ưu hóa thời gian và độ chính xác.
Văn phòng Kiểm toán nhà nước: Tham mưu cho Tổng KTNN đưa kết quả đánh giá ứng dụng CNTT vào tiêu chí chấm điểm thi đua hàng năm; phối hợp với Hội đồng thi đua khen thưởng đề xuất các hình thức khen thưởng xứng đáng cho đơn vị thực hiện tốt.
Các đơn vị trực thuộc: Thủ trưởng đơn vị chịu trách nhiệm toàn diện về tính trung thực, chính xác và đúng hạn của số liệu báo cáo tự đánh giá của đơn vị mình.
Giải quyết vướng mắc: Trong quá trình thực hiện, nếu phát sinh khó khăn, vướng mắc, các đơn vị có trách nhiệm kịp thời phản ánh về Trung tâm Tin học để tổng hợp, trình Tổng Kiểm toán nhà nước xem xét, quyết định điều chỉnh.

KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 1934/QĐ-KTNN	Hà Nội, ngày 17 tháng 11 năm 2021

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH BỘ TIÊU CHÍ VÀ PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC

TỔNG KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC

Căn cứ Luật Kiểm toán nhà nước;

Căn cứ Nghị định số 64/2007/NĐ-CP ngày 10/4/2007 của Chính phủ về ứng dụng công nghệ thông tin trong hoạt động của cơ quan nhà nước;

Căn cứ Nghị quyết số 999/2020/UBTVQH14 ngày 16/9/2020 của Ủy ban thường vụ Quốc hội ban hành Chiến lược phát triển Kiểm toán nhà nước đến năm 2030 (giai đoạn 2021-2030);

Căn cứ Nghị quyết số 17/NQ-CP ngày 07/3/2020 của Chính phủ về một số nhiệm vụ, giải pháp trọng tâm phát triển Chính phủ điện tử giai đoạn 2019 - 2020, định hướng đến 2025;

Căn cứ Quyết định số 749/QĐ-TTg ngày 03/6/2020 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Chương trình chuyển đổi số quốc gia đến năm 2025, định hướng năm 2030;

Căn cứ Quyết định số 2342/QĐ-BTTTT ngày 18/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Thông tin và Truyền thông phê duyệt Phương pháp đánh giá mức độ ứng dụng công nghệ thông tin của cơ quan nhà nước;

Căn cứ Quyết định số 1726/QĐ-BTTTT ngày 12/10/2020 của Bộ Thông tin và Truyền thông phê duyệt Đề án Xác định Bộ chỉ số đánh giá chuyển đổi số của các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và của quốc gia;

Căn cứ Quyết định số 440/QĐ-KTNN ngày 14/3/2019 của Tổng Kiểm toán nhà nước ban hành Chiến lược phát triển và Kiến trúc tổng thể công nghệ thông tin của Kiểm toán nhà nước giai đoạn 2019-2025, tầm nhìn đến năm 2030;

Theo đề nghị của Giám đốc Trung tâm Tin học.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Bộ tiêu chí và phương pháp đánh giá mức độ ứng dụng công nghệ thông tin của Kiểm toán nhà nước”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2022.

Điều 3. Chánh Văn phòng Kiểm toán nhà nước, Giám đốc Trung tâm Tin học, Thủ trưởng các đơn vị trực thuộc Kiểm toán nhà nước và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Lãnh đạo Kiểm toán nhà nước;
- Các đơn vị trực thuộc KTNN;
- Lưu: VT, TTTH.

TỔNG KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC

Trần Sỹ Thanh

BỘ TIÊU CHÍ VÀ PHƯƠNG PHÁP

ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC
(Ban hành kèm theo Quyết định số 1934/QĐ-KTNN ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Tổng Kiểm toán nhà nước)

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng

1. Phạm vi điều chỉnh

Bộ tiêu chí và phương pháp đánh giá mức độ ứng dụng công nghệ thông tin (viết tắt là: CNTT) của Kiểm toán nhà nước (viết tắt là: KTNN) quy định các tiêu chí, phương pháp đánh giá, xếp hạng mức độ ứng dụng công nghệ thông tin hằng năm trong hoạt động của các đơn vị trực thuộc KTNN.

2. Đối tượng áp dụng

Các đơn vị trực thuộc Kiểm toán nhà nước.

Điều 2. Mục đích

1. Nhằm đẩy mạnh ứng dụng CNTT trong hoạt động của các đơn vị trực thuộc KTNN (gọi tắt là: đơn vị trực thuộc).

2. Giúp Lãnh đạo KTNN, Lãnh đạo các đơn vị đánh giá đúng thực trạng, mức độ ứng dụng CNTT để từ đó đưa ra các giải pháp phù hợp nhằm đẩy mạnh ứng dụng CNTT của KTNN.

3. Nâng cao ý thức, trách nhiệm của công chức, viên chức, người lao động (CCVC) trong ứng dụng CNTT vào thực hiện nhiệm vụ.

4. Thu thập số liệu, thông tin, kết hợp đánh giá mức độ ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc KTNN để tổng hợp báo cáo cấp có thẩm quyền xem xét, làm cơ sở để xây dựng tiêu chí đánh giá kết quả công tác và bình xét thi đua khen thưởng hằng năm của KTNN.

Điều 3. Nguyên tắc thực hiện

1. Việc đánh giá mức độ ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc phải bảo đảm tính khoa học, trung thực, khách quan, minh bạch, công khai, dân chủ, công bằng, phản ánh đúng thực trạng ứng dụng CNTT của các đơn vị trực thuộc tại thời điểm đánh giá.

2. Quá trình đánh giá phải phản ánh đúng tình hình thực tế kết quả ứng dụng CNTT của từng đơn vị trực thuộc.

3. Các nội dung có liên quan đến bí mật nhà nước sẽ không thuộc phạm vi đánh giá.

Chương II

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 4. Nội dung đánh giá

1. Nội dung đánh giá mức độ ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc bao gồm 02 nhóm tiêu chí sau:

a) Sử dụng các phần mềm thương mại.

b) Sử dụng các phần mềm nội bộ.

2. Nội dung đánh giá được điều chỉnh theo từng thời kỳ, phù hợp với tình hình ứng dụng CNTT của KTNN.

Điều 5. Phương pháp và tiêu chí đánh giá, xếp hạng

1. Số liệu sử dụng để đánh giá

- Số liệu sử dụng để đánh giá được lấy từ báo cáo tự đánh giá của các đơn vị trực thuộc theo mẫu Phiếu kèm theo phương pháp đánh giá này. Các số liệu này được đối chiếu với số liệu do Trung tâm Tin học theo dõi trong năm đánh giá và được kiểm tra thực tế tại đơn vị (nếu cần).

- Mốc thời gian cho các số liệu thống kê: Từ ngày 01/11 năm trước đến hết ngày 30/10 của năm báo cáo, đánh giá.

2. Tiêu chí đánh giá và điểm tối đa cho từng nhóm tiêu chí

TT	Tiêu chí đánh giá	Điểm tối đa
TT	Tiêu chí đánh giá	Khối các đơn vị tham mưu và sự nghiệp	Khối các KTNN chuyên ngành và KTNN khu vực
1	Sử dụng các phần mềm thương mại	40	40
2	Sử dụng các phần mềm nội bộ	160	160
2.1	Ứng dụng CNTT trong quản lý, điều hành nội bộ	160	75
2.2	Ứng dụng CNTT trong quản lý hoạt động kiểm toán		85
Tổng điểm		200	200

Tiêu chí đánh giá và cách tính điểm chi tiết được trình bày tại Phụ lục I, II.

3. Tiêu chí đánh giá và cách tính điểm sẽ được điều chỉnh, bổ sung theo từng thời kỳ cho phù hợp với thực tiễn ứng dụng CNTT của KTNN.

4. Cách tính điểm xếp hạng cho các đơn vị trực thuộc

a) Đơn vị khối các đơn vị tham mưu và sự nghiệp

- Tiêu chí đánh giá và cách tính điểm chi tiết được quy định tại Phụ lục I.

- Xếp hạng các đơn vị: lấy tổng điểm của các nhóm tiêu chí, xếp theo thứ tự từ cao xuống thấp. Trường hợp điểm bằng nhau, thứ tự xếp hạng sẽ do Hội đồng đánh giá xem xét, quyết định.

b) Đơn vị khối các KTNN chuyên ngành và KTNN khu vực

- Tiêu chí đánh giá và cách tính điểm chi tiết được quy định tại Phụ lục II.

- Xếp hạng các đơn vị trực thuộc: lấy tổng điểm của các nhóm tiêu chí, xếp theo thứ tự từ cao xuống thấp. Trường hợp điểm bằng nhau, thứ tự xếp hạng sẽ do Hội đồng đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN xem xét, quyết định.

5. Các trường hợp không được tính điểm (điểm bằng 0 đối với từng tiêu chí):

- Số liệu, thông tin không đúng với thực tế.

- Không có tài liệu chứng minh khi có yêu cầu cung cấp.

Điều 6. Quy trình đánh giá

Việc tổ chức triển khai đánh giá được thực hiện theo trình tự như sau:

1. Các đơn vị trực thuộc tự đánh giá và gửi báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của đơn vị mình (theo mẫu Phiếu tại Phụ lục III, IV) về Trung tâm Tin học trước ngày 05 tháng 12 của năm báo cáo.

2. Trung tâm Tin học tổng hợp số liệu, thông tin từ báo cáo của các đơn vị trực thuộc theo quy định của phương pháp đánh giá; lập dự thảo Báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN theo mẫu tại Phụ lục V.

3. Trung tâm Tin học trình Lãnh đạo KTNN (Qua Vụ Tổ chức cán bộ) thành lập Hội đồng đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN (gọi tắt là Hội đồng đánh giá).

Thành phần Hội đồng đánh giá gồm: Lãnh đạo KTNN (Chủ tịch Hội đồng), Trung tâm Tin học (Thường trực Hội đồng), Văn phòng KTNN, Vụ Tổ chức cán bộ, Vụ Tổng hợp, Vụ Chế độ và Kiểm soát chất lượng kiểm toán, Thanh tra KTNN và một số đơn vị trực thuộc có liên quan.

4. Hội đồng đánh giá họp, xem xét đánh giá Dự thảo Báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN do Trung tâm Tin học lập; kiểm tra, đối chiếu thực tế (nếu cần).

5. Trung tâm Tin học tiếp thu ý kiến của Hội đồng đánh giá, chỉnh sửa hoàn thiện Báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN, trình Lãnh đạo KTNN ban hành.

6. Công bố Báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN trước ngày 25/12 (trước khi đánh giá kết quả công tác và bình xét thi đua khen thưởng của KTNN) của năm đánh giá.

Chương III

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 7. Trách nhiệm của các đơn vị trực thuộc

1. Trung tâm Tin học

a) Hướng dẫn, theo dõi, kiểm tra và đôn đốc thực hiện Quyết định này.

b) Tổng hợp báo cáo đánh giá, xếp hạng mức độ ứng dụng CNTT của các đơn vị, báo cáo Hội đồng đánh giá và trình Lãnh đạo KTNN phê duyệt.

c) Hằng năm tiến hành rà soát, đề xuất, tham mưu Lãnh đạo KTNN sửa đổi, bổ sung các nội dung, tiêu chí đánh giá, xếp hạng ứng dụng CNTT phù hợp với các quy định hiện hành và tình hình thực tiễn ứng dụng CNTT của KTNN.

d) Nghiên cứu ứng dụng CNTT vào công tác đánh giá, xếp hạng mức độ ứng dụng CNTT của các đơn vị trực thuộc nhằm tiết kiệm thời gian, thuận tiện, chính xác, kịp thời, đánh giá đúng tình hình ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc.

2. Văn phòng Kiểm toán nhà nước

a) Tham mưu cho Tổng KTNN đưa tiêu chí chấm điểm ứng dụng CNTT vào tiêu chí chấm điểm thi đua hàng năm đối với các đơn vị trực thuộc.

b) Căn cứ kết quả ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc tại Báo cáo đánh giá mức độ ứng dụng CNTT của KTNN hàng năm, tham mưu Hội đồng thi đua khen thưởng của KTNN đánh giá kết quả thi đua hàng năm và có hình thức khen thưởng phù hợp đối với các đơn vị thực hiện tốt việc ứng dụng CNTT.

3. Các đơn vị trực thuộc

Thủ trưởng các đơn vị trực thuộc tổ chức thực hiện tự đánh giá mức độ ứng dụng CNTT tại đơn vị mình và gửi Báo cáo đánh giá đảm bảo đúng thời gian theo quy định và chịu trách nhiệm về tính đúng đắn, trung thực của số liệu báo cáo.

Điều 8. Giải quyết vướng mắc

Trong quá trình triển khai thực hiện Quyết định này, nếu có khó khăn, vướng mắc, các đơn vị phản ánh về Trung tâm Tin học để tổng hợp, trình Tổng KTNN xem xét, quyết định./.

PHỤ LỤC I

BẢNG ĐIỂM ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
(Kèm theo Quyết định số 1934/QĐ-KTNN ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Tổng Kiểm toán nhà nước)

(Dành cho các đơn vị khối tham mưu và đơn vị sự nghiệp: Văn phòng KTNN, Vụ Tổ chức cán bộ, Vụ Tổng hợp, Vụ Chế độ và kiểm soát chất lượng kiểm toán, Vụ pháp chế, Vụ Hợp tác quốc tế, Thanh tra KTNN, Văn phòng Đảng - Đoàn thể, Trường Đào tạo và Bồi dưỡng nghiệp vụ kiểm toán, Báo Kiểm toán, Trung tâm Tin học)

I. Sử dụng các phần mềm thương mại (07 tiêu chí; 40 điểm)

TT	Tiêu chí	Cách tính điểm	Điểm tối đa	Ghi chú
	Tổng điểm		40
1	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm Hệ điều hành bản quyền (Windows) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	6
2	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm văn phòng bản quyền (Office) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	6
3	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm diệt Virus bản quyền (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	8
4	CCVC của đơn vị có thường xuyên sao lưu dữ liệu để tránh mất dữ liệu, bị virus phá hoại không? (Thường xuyên được hiểu là: trong 01 tháng thực hiện sao lưu dữ liệu tối thiểu 01 lần)	Có	5
4		Không	0
5	CCVC của đơn vị có thường xuyên sử dụng thư điện tử KTNN trong công việc không? (Thường xuyên được hiểu là: khi có việc công phải trao đổi qua thư điện tử thì sử dụng thư điện tử của KTNN để gửi nhận)	Có	5
5		Không	0
6	CCVC của đơn vị có sử dụng phần mềm tẩy xóa dữ liệu để xóa dữ liệu cá nhân lưu trên máy tính khi bàn giao máy tính cho người khác sử dụng và xóa toàn bộ dữ liệu lưu trên máy tính khi nhập kho thanh lý không?	Có	5
6		Không	0
7	Khi đơn vị có người nghỉ hưu, thôi việc, thay đổi vị trí công tác, thay đổi đơn vị, đơn vị có kịp thời báo cho TTTH để thu hồi, thay đổi chứng thư số không?	Có	5
7		Không	0

II. Sử dụng các phần mềm nội bộ (10 tiêu chí; 160 điểm)

TT	Tiêu chí	Cách tính điểm	Điểm tối đa	Ghi chú
	Tổng điểm		160
1	Tỷ lệ văn bản đến được luân chuyển và xử lý trên phần mềm (là số lượng văn bản đến được luân chuyển, xử lý trên phần mềm/tổng số văn bản đến của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	20
2	Tỷ lệ văn bản đi được phát hành trên phần mềm (là số lượng văn bản đi phát hành trên phần mềm/tổng số văn bản đi của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	20
3	Tỷ lệ văn bản đi sử dụng chữ ký số trên phần mềm (là số lượng văn bản đi sử dụng chữ ký số/ tổng số văn bản đi trên phần mềm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	20
4	Tỷ lệ cập nhật Lịch làm việc trên phần mềm (là số tuần cập nhật Lịch làm việc của đơn vị trên phần mềm/tổng số tuần trong một năm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	15
5	Tỷ lệ số CCVC tự bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin cá nhân thay đổi, tự cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	20	Phạm vi dữ liệu cập nhật theo quy định tại Quyết định 1327/QĐ-KTNN ngày 25/9/2020
6	Tỷ lệ số CCVC được đơn vị bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin thay đổi được đơn vị cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)		20	Phạm vi dữ liệu cập nhật theo quy định tại Quyết định 1327/QĐ-KTNN ngày 25/9/2020
7	Tỷ lệ số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm (là số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/số cuộc khảo sát của KTNN tổ chức khảo sát trên phần mềm trong năm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Tính đầy đủ là 100% đối tượng được khảo sát của đơn vị thực hiện khảo sát trên phần mềm
8	Đơn vị có tham gia đầy đủ, kịp thời việc xây dựng kế hoạch đào tạo hàng năm của KTNN trên phần mềm không?	Có	10
8		Không	0
9	Tỷ lệ số lớp cập nhật đầy đủ, kịp thời các thông tin trên phần mềm. (là số lớp được cập nhật đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/tổng số lớp do đơn vị tổ chức đào tạo hàng năm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Phạm vi cập nhật dữ liệu của đơn vị theo quy định tại Quyết định số 1076/QĐ-KTNN ngày 18/6/2021
10	Tỷ lệ CCVC cài đặt và sử dụng ứng dụng điều hành trên thiết bị di động (App KTNN) trong đơn vị (là số lượng CCVC của đơn vị cài đặt và sử dụng App KTNN/tổng số CCVC của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	20

PHỤ LỤC II

BẢNG ĐIỂM ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
(Kèm theo Quyết định số 1934/QĐ-KTNN ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Tổng Kiểm toán nhà nước)

(Dành cho các đơn vị khối KTNN chuyên ngành và KTNN khu vực: KTNN chuyên ngành Ia, Ib, II, III, IV, V, VI, VII; KTNN khu vực I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII)

I. Sử dụng các phần mềm thương mại (07 tiêu chí; 40 điểm)

TT	Tiêu chí	Cách tính điểm	Điểm tối đa	Ghi chú
	Tổng điểm		40
1	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm Hệ điều hành bản quyền (Windows) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	6
2	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm văn phòng bản quyền (Office) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	6
3	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm diệt Virus bản quyền (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	8
4	CCVC của đơn vị có thường xuyên sao lưu dữ liệu để tránh mất dữ liệu, bị virus phá hoại không? (Thường xuyên được hiểu là: trong 01 tháng thực hiện sao lưu dữ liệu tối thiểu 01 lần)	Có	5
4		Không
5	CCVC của đơn vị có thường xuyên sử dụng thư điện tử KTNN trong công việc không? (Thường xuyên được hiểu là: khi có việc công phải trao đổi qua thư điện tử thì sử dụng thư điện tử của KTNN để gửi nhận)	Có	5
5		Không	0
6	CCVC của đơn vị có sử dụng phần mềm tẩy xóa dữ liệu để xóa dữ liệu cá nhân lưu trên máy tính khi bàn giao máy tính cho người khác sử dụng và xóa toàn bộ dữ liệu lưu trên máy tính khi nhập kho thanh lý không?	Có	5
6		Không	0
7	Khi đơn vị có người nghỉ hưu, thôi việc, thay đổi vị trí công tác, thay đổi đơn vị, đơn vị có kịp thời báo cho TTTH để thu hồi, thay đổi chứng thư số không?	Có	5
7		Không	0

II. Sử dụng các phần mềm nội bộ (18 tiêu chí; 160 điểm)

TT	Tiêu chí	Cách tính điểm	Điểm tối đa	Ghi chú
	Tổng điểm		160
I	Ứng dụng CNTT trong quản lý, điều hành nội bộ		75
1	Tỷ lệ văn bản đến được luân chuyển và xử lý trên phần mềm (là số lượng văn bản đến được luân chuyển, xử lý trên phần mềm/tổng số văn bản đến của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10
2	Tỷ lệ văn bản đi được phát hành trên phần mềm (là số lượng văn bản đi phát hành trên phần mềm/tổng số văn bản đi của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10
3	Tỷ lệ văn bản đi sử dụng chữ ký số trên phần mềm (là số lượng văn bản đi sử dụng chữ ký số/ tổng số văn bản đi trên phần mềm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10
4	Tỷ lệ cập nhật Lịch làm việc trên phần mềm (là số tuần cập nhật Lịch làm việc của đơn vị trên phần mềm/tổng số tuần trong một năm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10
5	Tỷ lệ số CCVC tự bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin cá nhân thay đổi, tự cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	5	Phạm vi dữ liệu cập nhật theo quy định tại Quyết định 1327/QĐ-KTNN ngày 25/9/2020
6	Tỷ lệ số CCVC được đơn vị bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin thay đổi được đơn vị cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Phạm vi dữ liệu cập nhật theo quy định tại Quyết định 1327/QĐ-KTNN ngày 25/9/2020
7	Tỷ lệ số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm (là số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/số cuộc khảo sát của KTNN tổ chức khảo sát trên phần mềm trong năm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	5	Tính đầy đủ là 100% đối tượng được khảo sát của đơn vị thực hiện khảo sát trên phần mềm
8	Đơn vị có tham gia đầy đủ, kịp thời việc xây dựng kế hoạch đào tạo hằng năm của KTNN trên phần mềm không?	Có	5
8		Không	0
9	Tỷ lệ số lớp cập nhật đầy đủ, kịp thời các thông tin trên phần mềm. (là số lớp được cập nhật đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/tổng số lớp do đơn vị tổ chức đào tạo hàng năm)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	5	Phạm vi cập nhật dữ liệu theo quy định tại Quyết định số 1076/QĐ-KTNN ngày 18/6/2021
10	Tỷ lệ CCVC cài đặt và sử dụng ứng dụng điều hành trên thiết bị di động (App KTNN) trong đơn vị (là số lượng CCVC của đơn vị cài đặt và sử dụng App KTNN/tổng số CCVC của đơn vị)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	5
II	Ứng dụng CNTT trong quản lý hoạt động kiểm toán		85
1	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời tiến độ trên phần mềm (là số cuộc Kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời tiến độ/tổng số cuộc Kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Theo quy định tại Quyết định 1743/QĐ-KTNN ngày 21/11/2017
2	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời nhật ký kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời nhật ký kiểm toán/tổng số cuộc kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Theo quy định tại Quyết định 662/QĐ-KTNN ngày 29/5/2020
3	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán đã phát hành báo cáo kiểm toán được cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả kiểm toán/tổng số cuộc kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	15	Theo quy định tại Quyết định 1743/QĐ-KTNN ngày 21/11/2017
4	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị kiểm toán được cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả thực hiện kiến nghị kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị kiểm toán được cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả thực hiện kiến nghị kiểm toán/tổng số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Theo quy định tại Quyết định 1743/QĐ-KTNN ngày 21/11/2017
5	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán có khiếu nại kiểm toán được cập nhật dữ liệu đầy đủ, kịp thời trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán có khiếu nại kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời/tổng số cuộc kiểm toán có khiếu nại, kiến nghị kiểm toán của đơn vị tính đến thời điểm báo cáo)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Nếu trong năm tính đến thời điểm báo cáo đơn vị không có cuộc kiểm toán nào có khiếu nại kiểm toán thì chấm điểm tối đa
6	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán có hồ sơ kiểm toán được đánh mã vạch theo quy định (là số cuộc kiểm toán có hồ sơ kiểm toán được đánh mã vạch/tổng số cuộc kiểm toán của đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Theo quy định tại Quyết định số 04/2020/QĐ-KTNN ngày 14/12/2020
7	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời hồ sơ kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán có Hồ sơ kiểm toán chung của Đoàn Kiểm toán, Hồ sơ kiểm toán chi tiết của Tổ kiểm toán, Hồ sơ kiểm soát chất lượng kiểm toán của Kiểm toán trưởng được số hóa và lưu trữ trên phần mềm/tổng số cuộc kiểm toán đơn vị phải thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo. Đối với các cuộc có hồ sơ kiểm toán do Trung tâm Tin học tổ chức thực hiện số hóa thì được tính là cuộc kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời)		10	Phạm vi dữ liệu số hóa quy định tại Quyết định 1320/QĐ-KTNN ngày 16/7/2019
8	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời hồ sơ trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại Kiểm toán được số hóa và lưu trữ trên phần mềm/tổng số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại mà đơn vị phải thực hiện số hóa trong năm, tính đến thời điểm báo cáo Nếu không có cuộc kiểm toán nào thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại kiểm toán thì chấm điểm tối đa)	Điểm = Tỷ lệ Điểm tối đa*	10	Phạm vi dữ liệu số hóa quy định tại Quyết định 1320/QĐ-KTNN ngày 16/7/2019

PHỤ LỤC III

PHIẾU TỰ ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN HÀNG NĂM CỦA ĐƠN VỊ
(Kèm theo Quyết định số 1934/QĐ-KTNN ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Tổng Kiểm toán nhà nước)

(Dành cho các đơn vị Khối tham mưu và đơn vị sự nghiệp: Văn phòng KTNN, Vụ Tổ chức cán bộ, Vụ Tổng hợp, Vụ Chế độ và kiểm soát chất lượng kiểm toán, Vụ pháp chế, Vụ Hợp tác quốc tế, Thanh tra KTNN, Văn phòng Đảng - Đoàn thể, Trường Đào tạo và Bồi dưỡng nghiệp vụ kiểm toán, Báo Kiểm toán, Trung tâm Tin học)

MỤC 1. THÔNG TIN CHUNG

1. Năm báo cáo: ……………………………………………………………………………………

2. Tên đơn vị báo cáo: …………………………………………………………………………….

3. Địa chỉ trụ sở đơn vị: ……………………………………………………………………………

4. Tổng số cán bộ, công chức, viên chức của đơn vị (CCVC): ……………………....người.

MỤC 2. ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CNTT CỦA ĐƠN VỊ

I. Sử dụng các phần mềm thương mại (07 tiêu chí)

TT	Tiêu chí	Số liệu/tình hình thực hiện	Tỷ lệ % hoặc kết quả	Điểm	Ghi chú
	Tổng điểm
1	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm Hệ điều hành bản quyền (Windows) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)
2	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm văn phòng bản quyền (Office) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)
3	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm diệt Virus bản quyền (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)
4	CCVC của đơn vị có thường xuyên sao lưu dữ liệu để tránh mất dữ liệu, bị virus phá hoại không? (Thường xuyên được hiểu là: trong 01 tháng thực hiện sao lưu dữ liệu tối thiểu 01 lần)	Có	□
4		Không	□
5	CCVC của đơn vị có thường xuyên sử dụng thư điện tử KTNN trong công việc không? (Thường xuyên được hiểu là: khi có việc công phải trao đổi qua thư điện tử thì sử dụng thư điện tử của KTNN để gửi nhận)	Có	□
5		Không	□
6	CCVC của đơn vị có sử dụng phần mềm tẩy xóa dữ liệu để xóa dữ liệu cá nhân lưu trên máy tính khi bàn giao máy tính cho người khác sử dụng và xóa toàn bộ dữ liệu lưu trên máy tính khi nhập kho thanh lý không?	Có	□
6		Không	□
7	Khi đơn vị có người nghỉ hưu, thôi việc, thay đổi vị trí công tác, thay đổi đơn vị, đơn vị có kịp thời báo cho TTTH để thu hồi, thay đổi chứng thư số không?	Có	□
7		Không	□

II. Sử dụng các phần mềm nội bộ (10 tiêu chí)

TT	Tiêu chí	Số liệu/tình hình thực hiện	Tỷ lệ % hoặc kết quả	Điểm	Ghi chú
	Tổng điểm
1	Tỷ lệ văn bản đến được luân chuyển và xử lý trên phần mềm (là số lượng văn bản đến được luân chuyển, xử lý trên phần mềm/tổng số văn bản đến của đơn vị)
2	Tỷ lệ văn bản đi được phát hành trên phần mềm (là số lượng văn bản đi phát hành trên phần mềm/tổng số văn bản đi của đơn vị)
3	Tỷ lệ văn bản đi sử dụng chữ ký số trên phần mềm (là số lượng văn bản đi sử dụng chữ ký số/ tổng số văn bản đi trên phần mềm)
4	Tỷ lệ cập nhật Lịch làm việc trên phần mềm (là số tuần cập nhật Lịch làm việc của đơn vị trên phần mềm/tổng số tuần trong một năm)
5	Tỷ lệ số CCVC tự bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin cá nhân thay đổi, tự cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)				Phạm vi dữ liệu cập nhật theo quy định tại Quyết định 1327/QĐ-KTNN ngày 25/9/2020
6	Tỷ lệ số CCVC được đơn vị bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin thay đổi được đơn vị cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)				Phạm vi dữ liệu cập nhật theo quy định tại Quyết định 1327/QĐ-KTNN ngày 25/9/2020
7	Tỷ lệ số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm (là số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/số cuộc khảo sát của KTNN tổ chức khảo sát trên phần mềm trong năm)				Tính đầy đủ là 100% đối tượng được khảo sát của đơn vị thực hiện khảo sát trên phần mềm
8	Đơn vị có tham gia đầy đủ, kịp thời việc xây dựng kế hoạch đào tạo hàng năm của KTNN trên phần mềm không?	Có	□
8		Không	□
9	Tỷ lệ số lớp cập nhật đầy đủ, kịp thời các thông tin trên phần mềm. (là số lớp được cập nhật đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/tổng số lớp do đơn vị tổ chức đào tạo hàng năm)				Phạm vi cập nhật dữ liệu của đơn vị theo quy định tại Quyết định số 1076/QĐ-KTNN ngày 18/6/2021
10	Tỷ lệ CCVC cài đặt và sử dụng ứng dụng điều hành trên thiết bị di động (App KTNN) trong đơn vị (là số lượng CCVC của đơn vị cài đặt và sử dụng App KTNN/tổng số CCVC của đơn vị)

MỤC 3. THÔNG TIN KHÁC

Vui lòng cung cấp thêm thông tin khác về tình hình ứng dụng CNTT ngoài các nội dung nêu trên và các đề xuất, kiến nghị (nếu có):

………………………………………………………………………………………………………

MỤC 4. THÔNG TIN LIÊN HỆ

1. Họ và tên: ………………………………………………………………………………………

3. Chức vụ: …………………………………………………………………………………………

4. Điện thoại: ………………………………………………………………………………………

5. Thư điện tử: …………………………………………………………………………………….

Người lập báo cáo
(Ký và ghi rõ họ, tên)

…………, ngày ….. tháng ….. năm …..
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ
(Ký tên, đóng dấu)

PHỤ LỤC IV

PHIẾU TỰ ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN HẰNG NĂM CỦA ĐƠN VỊ
(Kèm theo Quyết định số 1934/QĐ-KTNN ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Tổng Kiểm toán nhà nước)

(Dành cho các đơn vị Khối KTNN Chuyên ngành và KTNN khu vực: KTNN chuyên ngành Ia, Ib, II, III, IV, V, VI, VII; KTNN khu vực I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII)

MỤC 1. THÔNG TIN CHUNG

1. Năm báo cáo: …………………………………………………………………………………

2. Tên đơn vị báo cáo: ………………………………………………………………………….

3. Địa chỉ trụ sở đơn vị: …………………………………………………………………………

4. Tổng số cán bộ, công chức, viên chức của đơn vị (CCVC): ……………………..người.

5. Tổng số cuộc kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm: ……………………………………

MỤC 2. ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ỨNG DỤNG CNTT CỦA ĐƠN VỊ

I. Sử dụng các phần mềm thương mại (07 tiêu chí)

TT	Tiêu chí	Số liệu/tình hình thực hiện	Tỷ lệ % hoặc kết quả	Điểm	Ghi chú
	Tổng điểm
1	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm Hệ điều hành bản quyền (Windows) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)
2	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm văn phòng bản quyền (Office) (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)
3	Tỷ lệ máy tính của đơn vị được cài đặt và cập nhật phần mềm diệt Virus bản quyền (là số lượng máy tính được cài đặt và cập nhật phần mềm/tổng số máy tính đang sử dụng tại đơn vị)
4	CCVC của đơn vị có thường xuyên sao lưu dữ liệu để tránh mất dữ liệu, bị virus phá hoại không? (Thường xuyên được hiểu là: trong 01 tháng thực hiện sao lưu dữ liệu tối thiểu 01 lần)	Có	□
4		Không	□
5	CCVC của đơn vị có thường xuyên sử dụng thư điện tử KTNN trong công việc không? (Thường xuyên được hiểu là: khi có việc công phải trao đổi qua thư điện tử thì sử dụng thư điện tử của KTNN để gửi nhận)	Có	□
5		Không	□
6	CCVC của đơn vị có sử dụng phần mềm tẩy xóa dữ liệu để xóa dữ liệu cá nhân lưu trên máy tính khi bàn giao máy tính cho người khác sử dụng và xóa toàn bộ dữ liệu lưu Trên máy tính khi nhập kho thanh lý không?	Có	□
6		Không	□
7	Khi đơn vị có người nghỉ hưu, thôi việc, thay đổi vị trí công tác, thay đổi đơn vị, đơn vị có kịp thời báo cho TTTH để thu hồi, thay đổi chứng thư số không?	Có	□
7		Không	□

II. Sử dụng các phần mềm nội bộ (18 tiêu chí)

TT	Tiêu chí	Số liệu/tình hình thực hiện	Tỷ lệ % hoặc kết quả	Điểm	Ghi chú
	Tổng điểm
I	Ứng dụng CNTT trong quản lý, điều hành nội bộ
1	Tỷ lệ văn bản đến được luân chuyển và xử lý trên phần mềm (là số lượng văn bản đến được luân chuyển, xử lý trên phần mềm/tổng số văn bản đến của đơn vị)
2	Tỷ lệ văn bản đi được phát hành trên phần mềm (là số lượng văn bản đi phát hành trên phần mềm/tổng số văn bản đi của đơn vị)
3	Tỷ lệ văn bản đi sử dụng chữ ký số trên phần mềm (là số lượng văn bản đi sử dụng chữ ký số/ tổng số văn bản đi trên phần mềm)
4	Tỷ lệ cập nhật Lịch làm việc trên phần mềm (là số tuần cập nhật Lịch làm việc của đơn vị trên phần mềm/tổng số tuần trong một năm)
5	Tỷ lệ số CCVC tự bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin cá nhân thay đổi, tự cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)
6	Tỷ lệ số CCVC được đơn vị bổ sung, cập nhật kịp thời, đầy đủ thông tin trên phần mềm (là số CCVC có thông tin thay đổi được đơn vị cập nhật trên phần mềm/tổng số CCVC có thông tin thay đổi của đơn vị)
7	Tỷ lệ số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm (là số cuộc khảo sát của KTNN mà đơn vị tham gia đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/ số cuộc khảo sát của KTNN tổ chức khảo sát trên phần mềm trong năm)
8	Đơn vị có tham gia đầy đủ, kịp thời việc xây dựng kế hoạch đào tạo hằng năm của KTNN trên phần mềm không?	Có	□
8		Không	□
9	Tỷ lệ số lớp cập nhật đầy đủ, kịp thời các thông tin trên phần mềm. (là số lớp được cập nhật đầy đủ, kịp thời trên phần mềm/tổng số lớp do đơn vị tổ chức đào tạo hàng năm)
10	Tỷ lệ CCVC cài đặt và sử dụng ứng dụng điều hành trên thiết bị di động (App KTNN) trong đơn vị (là số lượng CCVC của đơn vị cài đặt và sử dụng App KTNN/tổng số CCVC của đơn vị)
II	Ứng dụng CNTT trong quản lý hoạt động kiểm toán
1	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời tiến độ trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời tiến độ/tổng số cuộc Kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)
2	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời nhật ký kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời nhật ký kiểm toán/tổng số cuộc kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)
3	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán đã phát hành báo cáo kiểm toán được cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả kiểm toán/tổng số cuộc kiểm toán đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)
4	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị kiểm toán được cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả thực hiện kiến nghị kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời kết quả thực hiện kiến nghị kiểm toán/tổng số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)
5	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán có khiếu nại kiểm toán được cập nhật dữ liệu đầy đủ, kịp thời trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán có khiếu nại kiểm toán cập nhật đầy đủ, kịp thời/tổng số cuộc kiểm toán có khiếu nại, kiến nghị Kiểm toán của đơn vị tính đến thời điểm báo cáo)
6	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán có hồ sơ kiểm toán được đánh mã vạch theo quy định (là số cuộc kiểm toán có hồ sơ kiểm toán được đánh mã vạch/tổng số cuộc kiểm toán của đơn vị thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo)
7	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời hồ sơ kiểm toán trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán có Hồ sơ kiểm toán chung của Đoàn kiểm toán, Hồ sơ kiểm toán chi tiết của Tổ kiểm toán, Hồ sơ kiểm soát chất lượng kiểm toán của kiểm toán trưởng được số hóa và lưu trữ trên phần mềm/tổng số cuộc kiểm toán đơn vị phải thực hiện trong năm, tính đến thời điểm báo cáo. Đối với các cuộc có hồ sơ Kiểm toán do Trung tâm Tin học tổ chức thực hiện số hóa thì được tính là cuộc kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời)
8	Tỷ lệ số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại kiểm toán được số hóa đầy đủ, kịp thời hồ sơ trên phần mềm (là số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại kiểm toán được số hóa và lưu trữ trên phần mềm/tổng số cuộc kiểm toán thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại mà đơn vị phải thực hiện số hóa trong năm, tính đến thời điểm báo cáo Nếu không có cuộc Kiểm toán nào thực hiện kiểm tra kiến nghị hoặc khiếu nại kiểm toán thì chấm điểm tối đa)

MỤC 3. THÔNG TIN KHÁC

Vui lòng cung cấp thêm thông tin khác về tình hình ứng dụng CNTT ngoài các nội dung nêu trên và các đề xuất, kiến nghị (nếu có):

………………………………………………………………………………………………………

MỤC 4. THÔNG TIN LIÊN HỆ

1. Họ và tên: ………………………………………………………………………………………

3. Chức vụ: ……………………………………………………………………………………….

4. Điện thoại: ……………………………………………………………………………………..

5. Thư điện tử: ……………………………………………………………………………………

Người lập báo cáo
(Ký và ghi rõ họ, tên)

…………, ngày ….. tháng ….. năm…..
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ
(Ký tên, đóng dấu)

PHỤ LỤC V

MẪU BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ, XẾP HẠNG ỨNG DỤNG CNTT CỦA KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC
(Kèm theo Quyết định số 1934/QĐ-KTNN ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Tổng Kiểm toán nhà nước)

KIỂM TOÁN NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: /BC-KTNN	Hà Nội, ngày tháng năm

BÁO CÁO

Về đánh giá, xếp hạng ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc KTNN

1. Căn cứ báo cáo

………………………………………………………………………………………………………

2. Khái quát tình hình ứng dụng CNTT tại KTNN

………………………………………………………………………………………………………

3. Quá trình đánh giá, xếp hạng ứng dụng CNTT

………………………………………………………………………………………………………

4. Tổng hợp kết quả đánh giá ứng dụng CNTT

STT	Tên đơn vị	Đơn vị tự đánh giá			Ghi chú
STT	Tên đơn vị	Tổng số điểm	*Sử dụng các phần mềm thương mại***	Sử *dụng các phần mềm nội bộ*	Ghi chú
1	2	3=(4 5)/2	4	5	6
A	Điểm tối đa	200	40	160
B	Điểm chấm cho từng đơn vị:
I	*Khối các KTNN chuyên ngành và KTNN khu vực*
1	KTNN chuyên ngành Ia
2	KTNN chuyên ngành Ib
3	KTNN chuyên ngành II
4	KTNN chuyên ngành III
5	KTNN chuyên ngành IV
6	KTNN chuyên ngành V
7	KTNN chuyên ngành VI
8	KTNN chuyên ngành VII
9	KTNN khu vực I
10	KTNN khu vực II
11	KTNN khu vực III
12	KTNN khu vực IV
13	KTNN khu vực V
14	KTNN khu vực VI
19	KTNN khu vực VII
16	KTNN khu vực VIII
17	KTNN khu vực IX
18	KTNN khu vực X
19	KTNN khu vực XI
20	KTNN khu vực XII
21	KTNN khu vực XIII
II	*Khối các đơn vị tham mưu và sự nghiệp*
22	Văn phòng KTNN
23	Vụ Tổ chức cán bộ
24	Vụ Tổng hợp
25	Vụ Pháp chế
26	Vụ Chế độ & KSCLKT
27	Vụ Hợp tác quốc tế
28	Thanh tra KTNN
29	Văn phòng Đảng - Đoàn thể
30	Trường Đào tạo và bồi dưỡng nghiệp vụ kiểm toán
31	Trung tâm Tin học
32	Báo Kiểm toán

5. Xếp hạng ứng dụng CNTT tại các đơn vị trực thuộc KTNN

STT	Tên đơn vị	Tổng số điểm đơn vị tự đánh giá	Tổng số điểm do Hội đồng đánh giá chấm	Xếp hạng	Ghi chú
I	*Khối các KTNN chuyên ngành và KTNN khu vực*
1	…….
2	…….
II	*Khối các đơn vị tham mưu và sự nghiệp*
1	........
2	........

Ghi chú: Xếp hạng từ cao xuống thấp căn cứ vào tổng điểm do Hội đồng đánh giá chấm.

6. Đề xuất, kiến nghị

………………………………………………………………………………………………………

Văn bản được dẫn chiếu

Văn bản được căn cứ

Văn bản liên quan cùng nội dung

Văn bản liên quan nội dung

HIỆU LỰC VĂN BẢN

Quyết định 1934/QĐ-KTNN năm 2021 về Bộ tiêu chí và phương pháp đánh giá mức độ ứng dụng công nghệ thông tin của Kiểm toán Nhà nước

Số hiệu: 1934/QĐ-KTNN

Loại văn bản: Quyết định

Ngày ban hành: 17/11/2021

Nơi ban hành: Kiểm toán Nhà nước

Người ký: Trần Sỹ Thanh

Ngày công báo: Đang cập nhật

Số công báo: Đang cập nhật

Ngày hiệu lực: 01/01/2022

Tình trạng: ● Còn hiệu lực

Lĩnh vực: Kế toán - Kiểm toán

Tải văn bản

Tải bản Word Tải bản PDF

Hỏi Đáp AI (Demo)

Online

👋 Xin chào! Tôi là Trợ lý AI Pháp Luật. Bạn cần giải đáp hoặc tóm tắt điều khoản nào trong Quyết định 1934/QĐ-KTNN năm 2021 về Bộ tiêu c...?

✨ 3 điểm chính 📅 Ngày hiệu lực ✍️ Người ký

Chế độ Trả lời thông minh A.I

Quyết định 1934/QĐ-KTNN năm 2021 về Bộ tiêu chí và phương pháp đánh giá mức độ ứng dụng công nghệ thông tin của Kiểm toán Nhà nước