Tóm tắt Quyết định 345/QĐ-SGDHN năm 2019 sửa đổi Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Quyết định 345/QĐ-SGDHN được ban hành nhằm sửa đổi, bổ sung một số quy định quan trọng trong Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 639/QĐ-SGDHN ngày 13/10/2016 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Nội dung chi tiết của quyết định tập trung vào các điểm cốt lõi sau:
1. Sửa đổi, bổ sung quy định về yêu cầu giải trình và cung cấp tài liệu của tổ chức đăng ký niêm yết (Điều 1)
Quyết định thực hiện sửa đổi, bổ sung nội dung tại tiết g, điểm 1.3.1, khoản 1, Điều 4 của Quy chế niêm yết chứng khoán cũ nhằm tăng cường tính minh bạch và kiểm soát chặt chẽ thông tin trên thị trường. Cụ thể:
- Thẩm quyền của Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK): Trong trường hợp cần thiết, SGDCK có quyền yêu cầu tổ chức đăng ký niêm yết phải thực hiện giải trình và cung cấp các tài liệu liên quan nhằm làm rõ các thông tin của tổ chức này, bảo đảm cung cấp thông tin đầy đủ, chính xác cho thị trường chứng khoán.
- Các loại tài liệu giải trình có thể bao gồm:
- Tài liệu chi tiết về các chỉ tiêu tài chính cụ thể của doanh nghiệp như: tiền mặt, hàng tồn kho, tài sản cố định, các khoản phải thu, nợ phải trả.
- Các chỉ tiêu tài chính khác tùy thuộc vào đặc điểm riêng biệt của từng ngành nghề hoạt động hoặc đặc thù riêng của công ty đăng ký niêm yết.
- Báo cáo tài chính giữa niên độ đã được kiểm toán hoặc soát xét theo quy định.
- Các tài liệu khác mà SGDCK nhận thấy cần thiết để phục vụ cho công tác thẩm định và công bố thông tin.
2. Hiệu lực thi hành và trách nhiệm thực hiện (Điều 2)
Quy định về thời gian áp dụng và các đối tượng chịu trách nhiệm thi hành quyết định được nêu rõ:
- Hiệu lực thi hành: Quyết định này chính thức có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
- Trách nhiệm thi hành: Giám đốc Phòng Tổng hợp - Pháp chế, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, cùng các tổ chức và cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành nghiêm túc Quyết định này.
| SỞ GIAO DỊCH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: 345/QĐ-SGDHN | Hà Nội, ngày 05 tháng 6 năm 2019 |
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2398/QĐ-BTC ngày 21/11/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012;
Căn cứ Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 29/2017/TT-BTC ngày 12/4/2017 của Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc chào bán chứng khoán ra công chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và chào mua công khai cổ phiếu;
Căn cứ Nghị quyết số 176/NQ-HĐQT ngày 14/3/2019 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thông qua nội dung dự thảo sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết Chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Công văn số 3239/UBCK-PTTT ngày 28/5/2019 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết Chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Thẩm định Niêm yết,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung tiết g, điểm 1.3.1, khoản 1, Điều 4 Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 639/QĐ-SGDHN ngày 13/10/2016 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội như sau:
“g. Trong trường hợp cần thiết, SGDCK có thể yêu cầu tổ chức đăng ký niêm yết giải trình và cung cấp tài liệu để làm rõ các thông tin liên quan đến tổ chức đăng ký niêm yết nhằm cung cấp thông tin đầy đủ, chính xác cho thị trường.
Tài liệu giải trình có thể bao gồm: Tài liệu về các chỉ tiêu tài chính như tiền mặt, hàng tồn kho, tài sản cố định, các khoản phải thu, nợ phải trả hoặc các chỉ tiêu khác tùy theo đặc điểm riêng của ngành, của công ty; Báo cáo tài chính giữa niên độ đã được kiểm toán/soát xét; và các tài liệu khác (nếu có) mà SGDCK thấy cần thiết.”
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Giám đốc Phòng Tổng hợp - Pháp chế, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
| KT. TỔNG GIÁM ĐỐC |
- 1 Luật Chứng khoán 2006
- 2 Quyết định 01/2009/QĐ-TTg thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Thủ tướng Chính phủ ban hành
- 3 Luật chứng khoán sửa đổi 2010
- 4 Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi
- 5 Nghị định 60/2015/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán và Luật Chứng khoán sửa đổi
- 6 Thông tư 162/2015/TT-BTC hướng dẫn việc chào bán chứng khoán ra công chúng,chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và chào mua công khai cổ phiếu do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- 7 Thông tư 202/2015/TT-BTC hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- 8 Thông tư 29/2017/TT-BTC sửa đổi Thông tư 202/2015/TT-BTC hướng dẫn niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành
- 9 Quyết định 2398/QĐ-BTC năm 2017 về Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- 1 Quyết định 958/QĐ-SGDHN năm 2017 về sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 2 Quyết định 653/QĐ-SGDHN năm 2018 về Quy chế giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 3 Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 về Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
- 4 Quyết định 66/QĐ-SGDHCM năm 2018 về Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
- 5 Quyết định 63/QĐ-SGDHN năm 2019 về thời gian giao dịch Trái phiếu doanh nghiệp do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành
- 6 Quyết định 894/QĐ-SGDHCM năm 2020 sửa đổi Quy định thời gian giao dịch, biên độ dao động giá, đơn vị giao dịch, loại lệnh áp dụng tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
- 7 Quyết định 194/QĐ-SGDHN năm 2019 sửa đổi, bổ sung Quy chế hoạt động của thành viên tạo lập thị trường tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 8 Quyết định 634/QĐ-SGDHN năm 2019 về Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 1 Luật Chứng khoán 2006
- 2 Quyết định 01/2009/QĐ-TTg thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Thủ tướng Chính phủ ban hành
- 3 Luật chứng khoán sửa đổi 2010
- 4 Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi
- 5 Nghị định 60/2015/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán và Luật Chứng khoán sửa đổi
- 6 Thông tư 162/2015/TT-BTC hướng dẫn việc chào bán chứng khoán ra công chúng,chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và chào mua công khai cổ phiếu do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- 7 Thông tư 202/2015/TT-BTC hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- 8 Thông tư 29/2017/TT-BTC sửa đổi Thông tư 202/2015/TT-BTC hướng dẫn niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành
- 9 Quyết định 2398/QĐ-BTC năm 2017 về Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- 10 Quyết định 958/QĐ-SGDHN năm 2017 về sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 11 Quyết định 653/QĐ-SGDHN năm 2018 về Quy chế giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 12 Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 về Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
- 13 Quyết định 66/QĐ-SGDHCM năm 2018 về Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
- 14 Quyết định 63/QĐ-SGDHN năm 2019 về thời gian giao dịch Trái phiếu doanh nghiệp do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành
- 15 Quyết định 894/QĐ-SGDHCM năm 2020 sửa đổi Quy định thời gian giao dịch, biên độ dao động giá, đơn vị giao dịch, loại lệnh áp dụng tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
- 16 Quyết định 194/QĐ-SGDHN năm 2019 sửa đổi, bổ sung Quy chế hoạt động của thành viên tạo lập thị trường tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- 17 Quyết định 634/QĐ-SGDHN năm 2019 về Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội