Tóm tắt Quyết định 62/QĐ-SGDHN năm 2019 sửa đổi Quy chế giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Quyết định 62/QĐ-SGDHN sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) ban hành kèm theo Quyết định số 653/QĐ-SGDHN ngày 12/10/2018. Quyết định này tập trung vào việc bổ sung các quy định chuyên biệt dành cho giao dịch trái phiếu doanh nghiệp niêm yết.

- Các loại chứng khoán niêm yết được giao dịch tại HNX

Theo khoản 1 Điều 1 của Quyết định, danh mục các loại chứng khoán niêm yết được tổ chức giao dịch tại HNX bao gồm:

• Cổ phiếu.
• Chứng chỉ quỹ ETF.
• Trái phiếu doanh nghiệp (gọi tắt là trái phiếu).
• Các loại chứng khoán khác sau khi có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

- Quy định về giá giao dịch trái phiếu niêm yết (Điều 28a)

Quyết định bổ sung Chương IVa quy định riêng về giao dịch trái phiếu niêm yết, trong đó quy định cụ thể về giá giao dịch như sau:

• Đơn vị yết giá: Đơn vị yết giá đối với giao dịch trái phiếu được ấn định là 01 đồng.
• Giới hạn dao động giá: Không quy định giới hạn dao động giá đối với các giao dịch trái phiếu.

- Quy định về phương thức và đơn vị giao dịch trái phiếu (Điều 29a)

Các quy tắc về đơn vị giao dịch, loại lệnh áp dụng đối với trái phiếu niêm yết được quy định chi tiết:

• Đơn vị giao dịch khớp lệnh: Đối với giao dịch khớp lệnh trái phiếu, đơn vị giao dịch là 100 trái phiếu.
• Đơn vị giao dịch thỏa thuận: Đối với giao dịch thỏa thuận, đơn vị giao dịch và khối lượng giao dịch tối thiểu là 01 trái phiếu.
• Thay đổi đơn vị giao dịch: HNX có thẩm quyền quyết định thay đổi đơn vị giao dịch đối với trái phiếu niêm yết khi cần thiết sau khi được UBCKNN chấp thuận.
• Lệnh áp dụng trong phiên khớp lệnh:
  • Trong phiên khớp lệnh liên tục: Áp dụng lệnh giới hạn (LO).
  • Trong phiên khớp lệnh định kỳ: Áp dụng lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC) và lệnh giới hạn (LO).
  • Không áp dụng lệnh khớp lệnh sau giờ (PLO) đối với giao dịch trái phiếu.
• Ngoại lệ áp dụng: Không áp dụng quy định tại Khoản 3 Điều 16 của Quy chế cũ đối với giao dịch trái phiếu.
• Nguyên tắc áp dụng chung: Các quy định khác về giao dịch trái phiếu được thực hiện tương tự như đối với cổ phiếu.

- Hiệu lực thi hành và trách nhiệm thực hiện (Điều 2)

Quyết định quy định rõ về mặt hiệu lực và trách nhiệm thi hành như sau:

• Hiệu lực: Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
• Trách nhiệm thi hành: Giám đốc Phòng Tổng hợp - Pháp chế, Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch, Giám đốc các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, cùng các tổ chức và cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.