Thông tư 11/2002/TT-BTM được Bộ Thương mại ban hành ngày 12 tháng 12 năm 2002, hướng dẫn chi tiết về việc quản lý xuất khẩu, nhập khẩu kim cương thô nhằm thực hiện Quy chế chứng nhận Quy trình Kimberley (Kimberley Process Certification Scheme - KPCS), góp phần ngăn chặn việc sử dụng kim cương thô để tài trợ cho các cuộc xung đột vũ trang quốc tế.
Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
Thông tư này áp dụng đối với các hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu, tạm nhập tái xuất, tạm xuất tái nhập, chuyển khẩu và quá cảnh kim cương thô thuộc các mã số phân loại thuế quan quy định qua lãnh thổ Việt Nam. Đối tượng áp dụng bao gồm các thương nhân, tổ chức và cá nhân thực hiện các hoạt động thương mại liên quan đến kim cương thô hợp pháp theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Nguyên tắc quản lý xuất nhập khẩu kim cương thô
- Việt Nam chỉ cho phép thực hiện các hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu kim cương thô với các quốc gia hoặc vùng lãnh thổ là thành viên chính thức của Quy trình Kimberley.
- Mọi lô hàng kim cương thô khi xuất khẩu hoặc nhập khẩu bắt buộc phải có Giấy chứng nhận Quy trình Kimberley (gọi tắt là Giấy chứng nhận KP) do cơ quan có thẩm quyền của nước xuất khẩu cấp.
- Kim cương thô phải được đóng gói trong các container hoặc bao bì chuyên dụng, được niêm phong chống giả mạo và bảo đảm không bị can thiệp, mở ra trong suốt quá trình vận chuyển quốc tế.
Thủ tục cấp Giấy chứng nhận KP đối với kim cương thô xuất khẩu
- Thương nhân có nhu cầu xuất khẩu kim cương thô phải lập hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận KP gửi về cơ quan được Bộ Thương mại ủy quyền.
- Hồ sơ đề nghị bao gồm: Đơn đề nghị cấp Giấy chứng nhận, bản sao hợp đồng xuất khẩu, hóa đơn thương mại, chứng từ chứng minh nguồn gốc hợp pháp của lô kim cương thô (như Giấy chứng nhận KP nhập khẩu trước đó hoặc hóa đơn mua bán hợp pháp trong nước).
- Cơ quan cấp phép thực hiện việc kiểm tra thực tế hàng hóa, đối chiếu thông tin hồ sơ, tiến hành niêm phong lô hàng và cấp Giấy chứng nhận KP xuất khẩu nếu đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn kỹ thuật và quy định pháp lý.
Thủ tục kiểm tra và thông quan đối với kim cương thô nhập khẩu
- Khi làm thủ tục nhập khẩu kim cương thô vào Việt Nam, người nhập khẩu phải xuất trình Giấy chứng nhận KP bản gốc do cơ quan có thẩm quyền của nước xuất khẩu cấp cho cơ quan Hải quan cửa khẩu.
- Cơ quan Hải quan có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ, đối chiếu mã số, trọng lượng, trị giá của lô hàng và kiểm tra tình trạng niêm phong của bao bì chứa đựng kim cương thô.
- Trường hợp phát hiện niêm phong bị rách, hỏng hoặc có dấu hiệu nghi ngờ về tính xác thực của Giấy chứng nhận KP, cơ quan Hải quan sẽ tạm giữ lô hàng và phối hợp với Bộ Thương mại để tiến hành xác minh, xử lý theo quy định.
Chế độ báo cáo, kiểm tra và lưu trữ hồ sơ
- Thương nhân thực hiện hoạt động xuất nhập khẩu kim cương thô có trách nhiệm lưu trữ đầy đủ hồ sơ, chứng từ, sổ sách kế toán liên quan trong thời hạn quy định để phục vụ công tác thanh tra, kiểm tra của cơ quan chức năng.
- Định kỳ hoặc đột xuất, thương nhân phải thực hiện báo cáo tình hình xuất nhập khẩu, số lượng tồn kho kim cương thô về Bộ Thương mại để tổng hợp, báo cáo Ban thư ký Quy trình Kimberley quốc tế.
Hiệu lực thi hành
Thông tư 11/2002/TT-BTM có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày ký ban hành. Các quy định trước đây trái với Thông tư này đều bãi bỏ. Việc thực hiện nghiêm túc các quy định tại Thông tư này góp phần khẳng định cam kết của Việt Nam trong việc chống lại nạn buôn bán kim cương bất hợp pháp và thúc đẩy hội nhập kinh tế quốc tế.
| BỘ THƯƠNG MẠI | CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: 11/2002/TT-BTM | Hà Nội, ngày 26 tháng 12 năm 2002 |
Thực hiện Chỉ thị số 1600/2002/CT-QHQT-VPCP ngày 13 tháng 12 năm 2002 của Thủ tướng Chính phủ về việc Việt Nam tham gia Quy chế Chứng nhận quy trình Kimberley đối với hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu kim cương thô;
Bộ Thương mại hướng dẫn thực hiện việc quản lý xuất khẩu, nhập khẩu kim cương thô như sau:
1. Định nghĩa kim cương thô: Kim cương thô là các loại kim cương chưa được chế tác hoặc mới được đẽo, mài, đục đơn giản hoặc chỉ được đánh bóng một phần, được phân loại theo mã HS 71 02 10 00, 71 02 21 00, 71 02 31 00.
2. Nghiêm cấm việc nhập khẩu kim cương xung đột - là các loại kim cương thô do các phong trào nổi loạn hay khủng bố sử dụng để tài trợ cho các hoạt động của họ, kể cả các âm mưu làm suy yếu hay lật đổ các chính phủ hợp pháp, hoặc kim cương có được do sử dụng hoặc đe doạ sử dụng các biện pháp cưỡng bức hoặc phương tiện quân sự.
3. Các doanh nghiệp chỉ được phép xuất nhập khẩu kim cương thô với các nước tham gia Quy chế chứng nhận Quy trình Kimberley theo Phụ lục 01 kèm theo Thông tư này.
II. THỦ TỤC XUẤT NHẬP KHẨU KIM CƯƠNG THÔ
1. Các doanh nghiệp Việt Nam khi làm thủ tục xuất khẩu kim cương thô phải xuất trình cho cơ quan Hải quan Giấy chứng nhận Quy trình Kimberley do Bộ Thương mại cấp theo mẫu quy định. Đối với các lô hàng kim cương thô xuất khẩu trong thời gian đầu chưa có mẫu, Bộ Thương mại sẽ cấp thư xác nhận (Government Letter of Comfort) cho các doanh nghiệp để xác nhận cho những lô hàng này.
2. Các doanh nghiệp Việt Nam khi làm thủ tục nhập khẩu kim cương thô phải xuất trình cho cơ quan Hải quan Giấy chứng nhận quy trình Kimberley do nước xuất khẩu cấp. Trong trường hợp chưa có giấy chứng nhận quy trình Kimberley này, doanh nghiệp phải xuất trình thư xác nhận của Chính phủ nước xuất khẩu (Government Letter of Comfort), trong thư đó nêu rõ lô hàng kim cương thô được xuất khẩu tuân thủ theo các quy định của Quy chế chứng nhận Quy trình Kimberley.
1. Bộ Thương mại có trách nhiệm tiếp nhận hồ sơ và cấp Giấy chứng nhận Quy trình Kimberley hoặc Thư xác nhận của Chính phủ cho các doanh nghiệp.
2. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 1/1/2003. Mọi quy định trái với những quy định tại Thông tư này bị bãi bỏ.
| Mai Văn Dâu (Đã ký) |
DANH SÁCH CÁC NƯỚC THAM GIA QUY CHẾ KIMBERLEY
1. Angula (Chữ viết tắt chính thức AO)
2. Úc (AU)
3. Botswaita (BW)
4. Brazil (BR)
5. Burkina Faso (BF)
6. Canada (CA)
7. Cộng hoà Trung Phi (CF)
8. Cộng hoà Dân chủ Công gô (CD)
9. Cộng đồng Châu Âu (Áo-AT, Bỉ-BE, Đan Mạch-DK, Phần Lan-FI, Pháp-FR, Đức-DE, Hy Lạp-GR, Ai xơ len-IE, Ý- IT, Luc xăm bua-LU, Hà Lan-NL, Bồ Đào Nha-PT, Tây Ban Nha-ES, Thuỵ Điển-SE, Anh-GB)
10. Gabon (GA)
11. Ghana (GH)
12. Guinea (GN)
13. Ấn độ (IN)
14. Israel (IL)
15. Bờ biển Ngà (CI)
16. Nam Triều Tiên (KR)
17. Lesotho (LS)
18. Mauritius (MU)
19. Mêhicô (MX)
20. Mamibia (NA)
21. Na uy (NO)
22. Cộng hoà Nhân dân Trung hoa (CN, bao gồm cả Hồng Kông)
23. Philippines (PH)
24. Liên bang Nga (RU)
25. Sierra Leone (SL)
26. Nam Phi (ZA)
27. Swaziland (SZ)
28. Thuỵ Sỹ (CH)
29. Tanzania (TZ)
30. Thái Lan (TH)
31. Ukraine (UA)
32. Tiểu Vương quốc Ả rập (AE)
33. Hoa Kỳ (US)
34. Zimbabwe (ZW)
35. Sri Lanka (LK)
Các nước đã chính thức làm thủ tục gia nhập năm 2003
1. Cyprus (CY)
2. Cộng hoà Séc (CZ)
3. Guyana (GY)
4. Nhật Bản (JP)
5. Malta (MT)
6. Venezuela (VE)
7. Việt Nam (VN)
PHỤ LỤC 02
XÁC NHẬN KIM CƯƠNG THÔ NHẬP KHẨU
(In dưới tiêu đề của Nước CHXHCN Việt Nam và Tổng cục Hải quan)
Số thứ tự VN ……..
KIMBERLEY PROCESS CERTIFICATE IMPORT CONFIRMATION
It is heteby certified that the rough diamonds in this shipment exported
From………………………………
Were accepted for import
Into…………………………….
By…………………………..
On……………………………
And that the import has been checked and verified in compliance with the provisions of the Kimberley Process Certification Scheme for rough diamonds.
| HS Classification | Carats | Value (US$) |
| 7102.10 | ||
| 7102.21 | ||
| 7102.31 |
.. Ngày,…… tháng,…… năm…….
Chữ ký của cán bộ có thẩm quyền và con dấu
- 1 Thông tư liên tịch 14/2009/TTLT-BCT-BTC hướng dẫn cấp chứng nhận và thủ tục nhập khẩu, xuất khẩu kim cương thô nhằm thực thi các quy định của quy chế chứng nhận quy trình Kimberley do Bộ Công thương - Bộ Tài chính ban hành
- 2 Quyết định 5572/QĐ-BCT năm 2009 về việc công bố danh mục văn bản quy phạm pháp luật do Bộ Công thương chủ trì hoặc liên tịch ban hành hết hiệu lực pháp luật do Bộ trưởng Bộ Công thương ban hành
- 1 Thông tư liên tịch 14/2009/TTLT-BCT-BTC hướng dẫn cấp chứng nhận và thủ tục nhập khẩu, xuất khẩu kim cương thô nhằm thực thi các quy định của quy chế chứng nhận quy trình Kimberley do Bộ Công thương - Bộ Tài chính ban hành
- 2 Quyết định 5572/QĐ-BCT năm 2009 về việc công bố danh mục văn bản quy phạm pháp luật do Bộ Công thương chủ trì hoặc liên tịch ban hành hết hiệu lực pháp luật do Bộ trưởng Bộ Công thương ban hành
- 3 Công văn 3920/TCHQ-GSQL về thủ tục xuất nhập khẩu kim cương thô do Tổng cục Hải quan ban hành
- 1 Thông tư liên tịch 14/2009/TTLT-BCT-BTC hướng dẫn cấp chứng nhận và thủ tục nhập khẩu, xuất khẩu kim cương thô nhằm thực thi các quy định của quy chế chứng nhận quy trình Kimberley do Bộ Công thương - Bộ Tài chính ban hành
- 2 Quyết định 5572/QĐ-BCT năm 2009 về việc công bố danh mục văn bản quy phạm pháp luật do Bộ Công thương chủ trì hoặc liên tịch ban hành hết hiệu lực pháp luật do Bộ trưởng Bộ Công thương ban hành