Nghị định 69/2007/NĐ-CP do Chính phủ ban hành quy định chi tiết về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của các ngân hàng thương mại Việt Nam chưa niêm yết chứng khoán, nhằm mục tiêu thu hút nguồn vốn ngoại, tiếp cận công nghệ hiện đại và nâng cao năng lực quản trị, điều hành của hệ thống ngân hàng thương mại trong nước.
Phạm vi điều chỉnh và Đối tượng áp dụng
Nghị định này áp dụng đối với việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của các ngân hàng thương mại Việt Nam chưa niêm yết chứng khoán. Trong trường hợp ngân hàng Việt Nam đã niêm yết chứng khoán, nhà đầu tư nước ngoài thực hiện mua cổ phần theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán nhưng vẫn phải tuân thủ nghiêm ngặt các giới hạn về tỷ lệ sở hữu cổ phần quy định tại Nghị định này.
Đối tượng áp dụng bao gồm:
- Các ngân hàng thương mại Việt Nam, bao gồm ngân hàng thương mại Nhà nước được cổ phần hóa và các ngân hàng thương mại cổ phần.
- Nhà đầu tư nước ngoài, bao gồm tổ chức nước ngoài (tổ chức tín dụng nước ngoài, nhà đầu tư chiến lược nước ngoài) và cá nhân nước ngoài.
- Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động mua, bán cổ phần của ngân hàng Việt Nam.
Nguyên tắc sở hữu cổ phần đối với nhà đầu tư nước ngoài
Để bảo đảm an toàn hệ thống tài chính quốc gia, Nghị định quy định rõ giới hạn tỷ lệ sở hữu cổ phần tối đa của nhà đầu tư nước ngoài tại một ngân hàng Việt Nam như sau:
- Tổng mức sở hữu cổ phần: Tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần của tất cả các nhà đầu tư nước ngoài (bao gồm cả cổ đông nước ngoài hiện hữu) và người có liên quan của họ không được vượt quá 30% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
- Nhà đầu tư nước ngoài không phải tổ chức tín dụng: Mức sở hữu cổ phần của một nhà đầu tư nước ngoài không phải là tổ chức tín dụng nước ngoài và người có liên quan của họ không được vượt quá 5% vốn điều lệ.
- Tổ chức tín dụng nước ngoài: Mức sở hữu cổ phần của một tổ chức tín dụng nước ngoài và người có liên quan không được vượt quá 10% vốn điều lệ.
- Nhà đầu tư chiến lược nước ngoài: Mức sở hữu cổ phần của một nhà đầu tư chiến lược nước ngoài và người có liên quan không vượt quá 15% vốn điều lệ. Trong trường hợp đặc biệt, Thủ tướng Chính phủ căn cứ đề nghị của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam để quyết định mức sở hữu vượt quá 15% nhưng tối đa không quá 20% vốn điều lệ.
- Trái phiếu chuyển đổi: Khi tổ chức tín dụng nước ngoài nắm giữ trái phiếu chuyển đổi thực hiện chuyển đổi sang cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu sau chuyển đổi vẫn phải bảo đảm các giới hạn nêu trên.
- Quyền tự quyết của ngân hàng: Ngân hàng Việt Nam có quyền tự quyết định tỷ lệ sở hữu cổ phần cụ thể của nhà đầu tư nước ngoài tại đơn vị mình nhưng không được vượt quá các giới hạn tối đa do Chính phủ quy định.
Thẩm quyền chấp thuận, quản trị và đồng tiền giao dịch
- Thẩm quyền chấp thuận: Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có thẩm quyền duy nhất trong việc xem xét và chấp thuận bằng văn bản cho phép nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng Việt Nam.
- Tham gia quản trị: Một tổ chức tín dụng nước ngoài chỉ được làm nhà đầu tư chiến lược tại tối đa 01 ngân hàng Việt Nam và chỉ được tham gia Hội đồng quản trị tại không quá 02 ngân hàng Việt Nam.
- Đồng tiền giao dịch: Tất cả các giao dịch mua, bán và chuyển nhượng cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài tại ngân hàng Việt Nam bắt buộc phải sử dụng đồng Việt Nam (VND).
Hình thức, giá bán và thẩm quyền quyết định phương án bán cổ phần
- Hình thức bán cổ phần: Ngân hàng thương mại nhà nước thực hiện bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài khi tiến hành cổ phần hóa. Ngân hàng thương mại cổ phần thực hiện bán cổ phần khi tăng vốn điều lệ. Ngoài ra, cổ đông hiện hữu của ngân hàng Việt Nam có thể chuyển nhượng cổ phần của mình cho nhà đầu tư nước ngoài sau khi được cơ quan có thẩm quyền chấp thuận.
- Giá bán cổ phần: Đối với ngân hàng thương mại nhà nước cổ phần hóa, giá bán được xác định thông qua phương thức đấu giá. Đối với ngân hàng thương mại cổ phần, giá bán được xác định qua đấu giá hoặc thỏa thuận giữa các bên. Giá chuyển nhượng giữa các cổ đông hiện hữu và nhà đầu tư nước ngoài do các bên tự thỏa thuận.
- Thẩm quyền quyết định phương án: Thủ tướng Chính phủ phê duyệt phương án cổ phần hóa (bao gồm việc bán cổ phần cho nước ngoài) của ngân hàng thương mại nhà nước. Đại hội đồng cổ đông quyết định phương án tăng vốn điều lệ và bán cổ phần của ngân hàng thương mại cổ phần. Cổ đông tự quyết định việc chuyển nhượng cổ phần cá nhân theo quy định pháp luật và điều lệ ngân hàng.
Điều kiện mua, bán và hạn chế chuyển nhượng cổ phần
Nghị định thiết lập các tiêu chuẩn chặt chẽ đối với cả ngân hàng bán cổ phần và nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần:
- Điều kiện đối với ngân hàng Việt Nam bán cổ phần: Phải có vốn điều lệ tối thiểu đạt 1.000 tỷ đồng; tình hình tài chính lành mạnh; bộ máy quản trị, điều hành, hệ thống kiểm tra, kiểm soát và kiểm toán nội bộ hoạt động hiệu quả; không bị xử phạt vi phạm quy định về an toàn hoạt động ngân hàng trong vòng 24 tháng tính đến thời điểm xem xét. Các trường hợp đặc biệt không đủ điều kiện sẽ do Ngân hàng Nhà nước trình Thủ tướng Chính phủ xem xét quyết định.
- Điều kiện đối với tổ chức tín dụng nước ngoài mua cổ phần: Phải có tổng tài sản tối thiểu tương đương 20 tỷ đô la Mỹ vào năm trước năm đăng ký mua; có kinh nghiệm hoạt động quốc tế trong lĩnh vực ngân hàng; được các tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế đánh giá ở mức có khả năng thực hiện tốt các cam kết tài chính. Riêng nhà đầu tư chiến lược phải có thêm văn bản cam kết hỗ trợ ngân hàng Việt Nam phát triển sản phẩm, công nghệ và nâng cao năng lực quản trị.
- Hạn chế chuyển nhượng cổ phần: Nhà đầu tư chiến lược nước ngoài và người có liên quan không được chuyển nhượng cổ phần thuộc sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác trong thời gian tối thiểu 5 năm kể từ khi trở thành nhà đầu tư chiến lược. Tổ chức tín dụng nước ngoài sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên tại một ngân hàng Việt Nam không được chuyển nhượng cổ phần trong thời gian tối thiểu 3 năm kể từ khi đạt tỷ lệ sở hữu này.
Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài
- Quyền lợi: Được hưởng đầy đủ các quyền của cổ đông theo quy định tại Điều lệ ngân hàng; được chuyển đổi ra ngoại tệ và chuyển ra nước ngoài các khoản thu nhập từ đầu tư, chuyển nhượng cổ phần sau khi hoàn thành đầy đủ nghĩa vụ tài chính; được tham gia Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban điều hành theo quy định; được Nhà nước Việt Nam bảo hộ các quyền và lợi ích hợp pháp khác.
- Nghĩa vụ: Thực hiện đầy đủ nghĩa vụ theo pháp luật Việt Nam và điều lệ ngân hàng; bảo đảm tính hợp pháp của nguồn vốn mua cổ phần và tính hợp lệ của hồ sơ; chuyển đủ số vốn đã đăng ký mua đúng hạn; thông báo kịp thời cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam khi có thay đổi liên quan đến vốn cổ phần sở hữu.
Hiệu lực thi hành và Trách nhiệm hướng dẫn
Nghị định 69/2007/NĐ-CP có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chịu trách nhiệm hướng dẫn thi hành chi tiết Nghị định này. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, cùng Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc các ngân hàng Việt Nam chịu trách nhiệm thi hành.
| CHÍNH PHỦ | CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: 69/2007/NĐ-CP | Hà Nội, ngày 20 tháng 04 năm 2007 |
CHÍNH PHỦ
Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 12 tháng 02 năm 1997 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 15 tháng 6 năm 2003;
Căn cứ Luật các Tổ chức tín dụng ngày 12 tháng 12 năm 1997 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các Tổ chức tín dụng ngày 15 tháng 6 năm 2004;
Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ vào các cam kết quốc tế của Việt
Xét đề nghị của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam,
NGHỊ ĐỊNH:
1. Nghị định này quy định việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng thương mại Việt
2. Khi ngân hàng Việt Nam niêm yết chứng khoán, nhà đầu tư nước ngoài được mua cổ phân của ngân hàng Việt Nam theo các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và phải tuân thủ tỷ lệ sở hữu cổ phần quy định tại
1. Các ngân hàng Việt
a) Ngân hàng thương mại Nhà nước được cổ phần hóa;
b) Ngân hàng thương mại cổ phần.
2. Nhà đầu tư nước ngoài.
3. Các tổ chức, cá nhân khác liên quan đến việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng Việt
Trong Nghị đính này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. "Nhà đầu tư nước ngoài” bao gồm:
a) "Tổ chức nước ngoài” là tổ chức được thành lập theo quy định của pháp luật nước ngoài và hoạt động, kinh doanh tại nước ngoài hoặc/và tại Việt
b) "Cá nhân nước ngoài" là người mang quốc tịch nước ngoài, cư trú tại nước ngoài hoặc tại Việt
2. "Tổ chức tín dụng nước ngoài" là tổ chức nước ngoài, bao gồm: ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính nước ngoài, các tổ chức tài chính nước ngoài khác hoạt động chủ yếu và thường xuyên trong lĩnh vực ngân hàng.
3. “Cổ đông nước ngoài hiện hữu” là nhà đầu tư nước ngoài đã được Ngân hàng Nhà nước Việt
Quyền lợi và nghĩa vụ của cổ đông nước ngoài hiện hữu được thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt
4. "Nhà đầu tư chiến lược nước ngoài” là tổ chức tín dụng nước ngoài có uy tín, có năng lực tài chính và khả năng hỗ trợ ngân hàng Việt Nam trong phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng, nâng cao năng lực quản trị, điều hành và áp dụng công nghệ hiện đại; có lợi ích chiến lược phù hợp với chiến lược phát triển của ngân hàng Việt Nam, đáp ứng các tiêu chí cụ thể do ngân hàng Việt Nam quy định.
5. Người có liên quan của một tổ chức, cá nhân bao gồm:
a) Công ty mẹ của tổ chức đó, công ty có cùng công ty mẹ với tổ chức đó;
b) Người hoặc tổ chức quản lý công ty mẹ, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý công ty mẹ của tổ chức đó;
c) Công ty trực thuộc hoặc công ty con của tổ chức đó;
d) Người quản lý, thành viên Ban kiểm soát, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý của tổ chức đó;
đ) Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên của tổ chức đó;
e) Vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh, chị em ruột (và vợ, chồng của những người này) của người quản lý, thành viên Ban kiểm soát, cổ đông sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên của tổ chức đó;
g) Vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh, chị, em ruột (và vợ, chồng của những người này) của cá nhân đó;
h) Cá nhân được uỷ quyền đại diện cho những người quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e và g khoản này đối với chính những người uỷ quyền và đối với người liên quan của người uỷ quyền và người được uỷ quyền.
1. Tổng mức sở hữu cổ phần của các nhà đầu tư nước ngoài (bao gồm cả cổ đông nước ngoài hiện hữu) và người có liên quan của các nhà đầu tư nước ngoài đó không vượt quá 30% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
2. Mức sở hữu cổ phần của một nhà đầu tư nước ngoài không phải là tổ chức tín dụng nước ngoài và người có liên quan của nhà đầu tư nước ngoài đó không vượt quá 5% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
3. Mức sở hữu cổ phần của một tổ chức tín dụng nước ngoài và người có liên quan của tổ chức tín dụng nước ngoài đó không vượt quá 10% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt
4. Mức sở hữu cổ phần của nhà đầu tư chiến lược nước ngoài và người có liên quan của nhà đầu tư chiến lược nước ngoài đó không vượt quá 15% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
Trường hợp đặc biệt, Thủ tướng Chính phủ căn cứ đề nghị của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, quyết định mức sở hữu cổ phần của một nhà đầu tư chiến lược nước ngoài và người có liên quan của nhà đầu tư chiến lược nước ngoài đó vượt quá 15%, nhưng không được vượt quá 20% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
5. Trường hợp tổ chức tín dụng nước ngoài nắm giữ trái phiếu chuyển đổi, khi chuyển đổi trái phiếu sang cổ phiếu phải đảm bảo tỷ lệ sở hữu cổ phần theo quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều này.
6. Tổng mức sở hữu cổ phần của các tổ chức tín đụng nước ngoài tại một ngân hàng thương mại nhà nước được cổ phần hoá như tổng mức sở hữu cổ phần của các ngân hàng Việt
7. Ngân hàng Việt
Điều 5. Thẩm quyền chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng Việt
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Điều 6. Tham gia quản trị tại ngân hàng Việt
1. Một tổ chức tín dụng nước ngoài chỉ được là nhà đầu tư chiến lược tại một ngân hàng Việt
2. Một tổ chức tín dụng nước ngoài chỉ được tham gia Hội đồng quản trị tại không quá hai ngân hàng Việt
Điều 7. Đồng tiền sử dụng trong giao địch mua, bán cổ phần
Đồng tiền sử dụng trong giao dịch mua, bán cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài tại ngân hàng Việt
Mục 1: HÌNH THỨC, GÍA, THẨM QUYỀN QUYẾT ĐỊNH PHƯƠNG ÁN BÁN CỔ PHẦN CHO NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
1. Ngân hàng thương mại nhà nước bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài khi thực hiện cổ phần hoá.
2. Ngân hàng thương mại cổ phần bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài khi tăng vốn điều lệ.
3. Cổ đông của ngân hàng Việt
1. Giá bán cổ phần của ngân hàng thương mại nhà nước khi thực hiện cổ phần hoá cho nhà đầu tư nước ngoài được xác định thông qua đấu giá theo quy định hiện hành.
2. Giá bán cổ phần của ngân hàng thương mại cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài được xác định thông qua đấu giá hoặc theo thoả thuận giữa các bên.
3. Giá chuyển nhượng cổ phần của các cổ đông của ngân hàng Việt
Điều 10. Thẩm quyền quyết định phương án bán cổ phần
1. Ngân hàng thương mại nhà nước lập phương án cổ phần hoá, trong đó có việc bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài, trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt.
2. Ngân hàng thương mại cổ phần lập phương án tăng vốn điều lệ, trong đó có việc bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài, trình Đại hội đồng cổ đông quyết định.
3. Cổ đông của ngân hàng Việt
Mục 2: ĐIỀU KIỆN MUA, BÁN, CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN
Điều 11. Điều kiện bán cổ phần
1. Ngân hàng Việt Nam bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng đủ các điều kiện sau:
a) Vốn điều lệ tối thiểu đạt 1.000 tỷ đồng;
b) Có tình hình tài chính lành mạnh, đáp ứng các điều kiện liên quan của Ngân hàng Nhà nước Việt
c) Có bộ máy quản trị, điều hành, hệ thống kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ hoạt động có hiệu quả;
d) Không bị cơ quan có thẩm quyền xử phạt do vi phạm các quy định về an toàn trong hoạt động ngân hàng trong thời gian 24 tháng đến thời điểm Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xem xét.
2. Đối với các ngân hàng Việt Nam không đủ điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có thể xem xét từng trường hợp cụ thể trình Thủ tướng Chính phủ quyết định việc bán cổ phần của các ngân hàng này cho nhà đầu tư nước ngoài.
1. Có tổng tài sản Có tối thiểu tương đương 20 tỷ đô la Mỹ vào năm trước năm đăng ký mua cổ phần.
2. Có kinh nghiệm hoạt động quốc tế trong lĩnh vực ngân hàng.
3. Được các tổ chức xếp loại tín nhiệm quốc tế xếp hạng ở mức có khả năng thực hiện các cam kết tài chính và hoạt động bình thường ngay cả khi tình hình, điều kiện kinh tế biến đổi theo chiều hướng không thuận lợi.
4. Đối với nhà đầu tư chiến lược nước ngoài, ngoài các điều kiện quy định tại khoản 1, 2 và 3 Điều này, phải có văn bản cam kết về việc hỗ trợ ngân hàng Việt Nam trong việc phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng, nâng cao năng lực quản trị, điều hành và áp dụng công nghệ hiện đại.
Điều 13. Chuyển nhượng cổ phần
1. Nhà đầu tư chiến lược nước ngoài và người có liên quan chỉ được phép chuyển nhượng cổ phần thuộc sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác (kể cả trong nước và ngoài nước) tối thiểu sau 5 năm kể từ khi trở thành là nhà đầu tư chiến lược nước ngoài tại một ngân hàng Việt Nam.
2. Tổ chức tín dụng nước ngoài và người có liên quan sở hữu 10% vốn điều lệ tại một ngân hàng Việt Nam chỉ được phép chuyển nhượng cổ phần thuộc sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác (kể cả trong nước và ngoài nước) tối thiểu sau 3 năm kể từ khi sở hữu 10% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
Mục 3: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
Điều 14. Quyền của nhà đầu tư nước ngoài
1. Được hưởng các quyền như cổ đông khác theo quy định tại Điều lệ của ngân hàng Việt
2. Được chuyển đổi ra ngoại tệ các khoản thu nhập từ đầu tư mua cổ phần, các khoản thu từ chuyển nhượng cổ phần để chuyển ra nước ngoài sau khi đã thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật Việt
3. Được quyền tham gia Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban điều hành của ngân hàng Việt Nam theo quy định của pháp luật và Điều lệ của ngân hàng Việt Nam mà nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần.
4. Được Nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt
Điều 15. Nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài
1. Thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo quy định của pháp luật Việt
2. Bảo đảm tính hợp pháp của nguồn vốn mua cổ phần, tính hợp lệ của hồ sơ xin mua cổ phần theo quy định của pháp luật Việt
3. Chuyển đủ số vốn đã đăng ký mua cổ phần tại ngân hàng Việt
4. Thông báo cho Ngân hàng Nhà nước Việt
Điều 16. Trách nhiệm của ngân hàng Việt
Sau khi có văn bản của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần, ngân hàng Việt Nam phải thông báo trên phương tiện thông tin đại chúng về việc bán cổ phần cho nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức thực hiện việc bán cổ phần theo đúng quy định của pháp luật.
Mọi hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này, tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử lý theo quy định của pháp luật.
Nghị định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.
1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
2. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc (Giám đốc) ngân hàng Việt Nam chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./.
|
| TM. CHÍNH PHỦ |
- 1 Luật Doanh nghiệp 2005
- 2 Luật Chứng khoán 2006
- 3 Luật Ngân hàng Nhà nước 1997
- 4 Luật các Tổ chức tín dụng 1997
- 5 Luật Tổ chức Chính phủ 2001
- 6 Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi 2003
- 7 Luật các tổ chức tín dụng sửa đổi 2004
- 8 Thông tư 07/2007/TT-NHNN hướng dẫn thi hành Nghị định 69/2007/NĐ-CP về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của Ngân hàng thương mại Việt Nam do Ngân hàng Nhà nước ban hành
- 9 Thông tư 38/2014/TT-NHNN về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành