Quyết định 158/QĐ-VSD năm 2013 được ban hành bởi Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quan trọng trong Quy chế Thành viên ban hành kèm theo Quyết định số 02/QĐ-VSD ngày 08 tháng 01 năm 2013. Văn bản này tập trung vào việc siết chặt quy trình quản lý, giám sát và xử lý vi phạm đối với các thành viên lưu ký, đặc biệt là các thành viên giao dịch tại các Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK).

- Ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán khi thành viên bị xử lý giao dịch

Quyết định bổ sung các quy định nghiêm ngặt nhằm xử lý đồng bộ giữa hoạt động giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán và hoạt động lưu ký, bù trừ tại VSD:

• Trường hợp thành viên lưu ký đồng thời là thành viên giao dịch bị các SGDCK thông báo ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên: VSD sẽ ngay lập tức ra thông báo ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Thông tin này sẽ được gửi bằng văn bản cho thành viên liên quan, đồng thời công bố công khai trên trang thông tin điện tử của VSD.
• Trường hợp thành viên lưu ký bị các SGDCK ra quyết định chính thức chấm dứt tư cách thành viên: VSD sẽ ban hành Quyết định ngừng cung cấp hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên lưu ký đó.

- Giới hạn thời gian đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký

Quyết định sửa đổi quy định về thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký nhằm đảm bảo tính rõ ràng và giới hạn pháp lý:

• Thời gian đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên lưu ký (bao gồm cả thời gian kéo dài nếu có) phải được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của VSD.
• Thời hạn đình chỉ tạm thời tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ.

- Bổ sung căn cứ đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán

Văn bản bổ sung thêm một trường hợp cụ thể dẫn đến việc thành viên lưu ký bị đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán:

• Thành viên lưu ký sẽ bị đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán nếu bị Sở Giao dịch chứng khoán đình chỉ hoạt động giao dịch (áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký là thành viên giao dịch của SGDCK).

- Quy định về thời gian và gia hạn đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán

Quy trình xử lý và kéo dài thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán được quy định chi tiết như sau:

• Thời gian đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký.
• Sau khi hết thời hạn đình chỉ ban đầu, tùy thuộc vào mức độ sai phạm và khả năng khắc phục của thành viên, VSD có quyền gia hạn thời gian đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán tối đa thêm 30 ngày. Tuy nhiên, việc gia hạn này bắt buộc phải có ý kiến chấp thuận bằng văn bản từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

- Hiệu lực thi hành và trách nhiệm tổ chức thực hiện

Quyết định quy định rõ về mặt hiệu lực và phân công trách nhiệm triển khai:

• Quyết định 158/QĐ-VSD có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
• Các chức danh và đơn vị chịu trách nhiệm thi hành bao gồm: Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, cùng các tổ chức và cá nhân có liên quan.