Quyết định 37/2000/QĐ-NHNN1 do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành kèm theo Quy chế quản lý vốn khả dụng nhằm thiết lập cơ chế kiểm soát của Ngân hàng Nhà nước đối với sự thay đổi tiền gửi của các tổ chức tín dụng. Quy chế này đóng vai trò quan trọng trong việc dự báo vốn khả dụng, điều hành chính sách tiền tệ và thực hiện các nghiệp vụ thị trường mở một cách hiệu quả.

Phạm vi và đối tượng áp dụng

Quy chế này quy định về hoạt động quản lý vốn khả dụng của các tổ chức tín dụng tại Ngân hàng Nhà nước. Đối tượng áp dụng bao gồm các đơn vị chức năng thuộc Ngân hàng Nhà nước Trung ương, Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước, các chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố và các tổ chức tín dụng hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.

- Mục đích và phương thức dự báo vốn khả dụng

• Kết quả dự báo vốn khả dụng của các tổ chức tín dụng được sử dụng làm cơ sở cốt lõi để thực hiện nghiệp vụ thị trường mở và dự đoán cung cầu vốn trên thị trường tiền tệ, phục vụ công tác điều hành chính sách tiền tệ của Ngân hàng Nhà nước.
• Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định cụ thể kỳ dự báo vốn khả dụng và định kỳ cung cấp thông tin phục vụ cho việc dự báo trong từng thời kỳ, dựa trên khả năng thu thập thông tin thực tế, mức độ phát triển của thị trường tiền tệ và năng lực quản lý điều hành.
• Các thông tin phục vụ công tác quản lý được cung cấp thông qua các phương tiện linh hoạt bao gồm: FAX, điện thoại, văn bản hoặc truyền qua mạng máy vi tính.
• Việc tổ chức cung cấp, sử dụng và bảo quản các thông tin thuộc chế độ mật của Ngân hàng Nhà nước phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về bảo mật hiện hành.

- Trách nhiệm của Vụ Chính sách tiền tệ

Vụ Chính sách tiền tệ đóng vai trò là đơn vị đầu mối chủ trì trong việc quản lý vốn khả dụng với các trách nhiệm cụ thể:

• Tập hợp đầy đủ số liệu và thông tin về tình hình thu chi ngân sách từ Bộ Tài chính, các số liệu và thông tin chuyên môn từ các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước cùng các nguồn thông tin hợp pháp khác.
• Thực hiện phân tích và dự báo vốn khả dụng của các tổ chức tín dụng tại Ngân hàng Nhà nước theo từng kỳ quy định.
• Xác định chính xác mức vốn khả dụng cần duy trì của các tổ chức tín dụng, từ đó đưa ra các kiến nghị kịp thời cho việc thực hiện nghiệp vụ thị trường mở theo từng kỳ dự báo.

- Trách nhiệm cung cấp thông tin của các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước

Để đảm bảo nguồn thông tin thông suốt phục vụ công tác dự báo, các đơn vị liên quan có trách nhiệm cung cấp số liệu định kỳ cho Vụ Chính sách tiền tệ:

• Vụ Kế toán Tài chính: Cung cấp các số liệu về thu, chi, vốn, quỹ và kết quả hoạt động của Ngân hàng Nhà nước theo các chỉ tiêu quy định.
• Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước: Cung cấp thông tin về tình hình rút tiền vay, trả nợ của các ngân hàng thương mại đối với Ngân hàng Nhà nước; số dư tiền gửi Kho bạc Nhà nước; số tiền phải dự trữ bắt buộc và tiền gửi của các tổ chức tín dụng tại Sở Giao dịch. Đồng thời cung cấp thông tin về thị trường ngoại tệ liên ngân hàng, lượng ngoại tệ Ngân hàng Nhà nước mua bán, tình hình đấu thầu trái phiếu, tín phiếu kho bạc và tình hình mua bán giấy tờ có giá ngắn hạn.
• Vụ Quản lý ngoại hối: Cung cấp kế hoạch mua, bán ngoại tệ chi tiết cho quỹ dự trữ ngoại hối của Nhà nước theo quy định.
• Vụ Tín dụng: Cung cấp thông tin về nhu cầu vay vốn của các tổ chức tín dụng ngay sau khi nhận được đơn xin vay; tập hợp số liệu, tình hình cho vay và thời gian thu nợ các khoản cho vay của Ngân hàng Nhà nước đối với các ngân hàng thương mại trên toàn hệ thống.
• Vụ Nghiệp vụ Phát hành và kho quỹ: Cung cấp số liệu về doanh số phát hành và thu hồi tiền mặt của Ngân hàng Nhà nước.
• Vụ Các ngân hàng và các tổ chức tín dụng phi ngân hàng: Cung cấp thông tin về tình hình thực hiện dự trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng tại Ngân hàng Nhà nước theo quy định.
• Cục Công nghệ tin học ngân hàng: Chịu trách nhiệm củng cố, nâng cấp và hoàn thiện mạng thông tin cục bộ tại Ngân hàng Nhà nước; hỗ trợ cài đặt chương trình và thực hiện truyền tin qua mạng máy vi tính để đảm bảo thông tin được truyền nhận và lưu trữ an toàn.

- Hệ thống biểu mẫu và phụ lục báo cáo

Quy chế ban hành kèm theo 09 phụ lục báo cáo chi tiết nhằm chuẩn hóa dữ liệu đầu vào và đầu ra:

• Phụ lục 1: Bản kiến nghị cho nghiệp vụ thị trường mở đối với kỳ dự báo (do Vụ Chính sách tiền tệ lập).
• Phụ lục 2: Bảng phân tích và dự báo vốn khả dụng của kỳ điện báo (do Vụ Chính sách tiền tệ lập).
• Phụ lục 3: Bảng tổng hợp một số chỉ tiêu tiền tệ của Ngân hàng Nhà nước (do Vụ Kế toán Tài chính gửi).
• Phụ lục 4: Báo cáo hoạt động giao dịch của Ngân hàng Nhà nước (do Sở Giao dịch gửi).
• Phụ lục 5: Báo cáo tình hình hoạt động của thị trường ngoại tệ liên ngân hàng (do Sở Giao dịch gửi).
• Phụ lục 6: Báo cáo tình hình thị trường đấu thầu trái phiếu Chính phủ (do Sở Giao dịch gửi).
• Phụ lục 7: Báo cáo tình hình tái cấp vốn của Ngân hàng Nhà nước đối với các ngân hàng (do Vụ Tín dụng gửi).
• Phụ lục 8: Báo cáo tình hình thu chi tiền mặt (do Vụ Nghiệp vụ phát hành và kho quỹ gửi).
• Phụ lục 9: Báo cáo tình hình thu chi ngân sách nhà nước (do Vụ Chính sách tiền tệ thu thập từ Bộ Tài chính).

Hiệu lực thi hành

Quyết định 37/2000/QĐ-NHNN1 có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày ký. Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. Việc bổ sung, sửa đổi các điều khoản của Quy chế sẽ do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét và quyết định.